La NFA multa a Ikigai Strategic Partners con 150.000 dólares por infracciones relacionadas Bitcoin

Ikigai Strategic Partners LLC, operador de pools de materias primas con sede en Río Grande, Puerto Rico, acaba de recibir una multa de $150,000. La Asociación Nacional de Futuros (NFA) les impuso una dura sanción tras descubrir que cometieron graves errores en sus operaciones relacionadas con Bitcoin. 

Sudent, Anthony Robert Emtman, también está en el punto de mira. El 29 de abril, el Comité de Conducta Empresarial (BCC) de la NFA desestimó una queja contra Ikigai, un de la NFA que se supone debería tener más criterio. 

¿Cuál es el problema? Bueno, parece que Ikigai Strategic permitió que uno de sus fondos, el Ikigai Opportunities Master Fund, canalizara dinero a una filial dirigida por Emtman y otro director. Esto constituyó una violación de la Norma de Cumplimiento 2-45 de la NFA, que prohíbe estrictamente tales anticipos.

La NFA también acusó a Ikigai Strategic y Emtman de actuar en su propio interés y no en el del Fondo Maestro y sus participantes. Es decir, quienes realmente les confiaron su dinero. 

Este tipo de comportamiento contradice la Regla de Cumplimiento 2-4 de la NFA, que exige que los miembros actúen con integridad y justicia.

Las quejas seguían acumulándose. Ikigai también fue descubierto mezclando los activos del Fondo Maestro con otro fondo gestionado por una filial no miembro de la empresa. Esto constituye una clara violación de la Norma de Cumplimiento 2-13 de la NFA.

Pero espere, hay más. Según informes, Ikigai también omitió revelar información crucial a los participantes de su grupo, lo que constituye una infracción de las Reglas de Cumplimiento 2-13 y 2-29(b) de la NFA. 

Además de eso, la empresa ni siquiera podía mantener sus registros en orden, violando las Reglas de Cumplimiento de la NFA 2-13 y 2-46. 

Como si todo esto no fuera suficiente, la NFA determinó que Ikigai Strategic también incumplió con la supervisión de sus operaciones y empleados. Esto constituye una violación de la Regla de Cumplimiento 2-9(a) de la NFA. 

Ante todas estas acusaciones, Ikigai y Emtman decidieron que probablemente era mejor no contraatacar. Presentaron una Oferta de Acuerdo, que la NFA aceptó. 

Al hacer esto, no admitieron ni negaron ninguno de los cargos en su contra, pero aceptaron pagar 150.000 dólares como multa. Ahora tienen 30 días para pagar una vez que la decisión sea oficial.