Ikigai Strategic Partners multada con 150.000 dólares por la NFA por violaciones relacionadas con Bitcoin
- Ikigai Strategic Partners fue multada con 150.000 dólares por la NFA por infringir varias normas, incluido el avance indebido de fondos y la falta de supervisión de las operaciones.
- La empresa mezcló activos de diferentes fondos y no mantuvo registros adecuados, lo que provocó graves infracciones.
- El presidente de Ikigai, Anthony Emtman, también está prohibido ocupar cargos en cualquier junta reguladora durante al menos tres años.
Ikigai Strategic Partners LLC, un operador de fondos de commodities con sede en Rio Grande, Puerto Rico, acaba de recibir una multa de 150.000 dólares. La Asociación Nacional de Futuros (NFA) actuó con dureza tras descubrir que cometieron graves errores en sus operaciones relacionadas con Bitcoin.
Su presidente, Anthony Robert Emtman, también está bajo presión. El 29 de abril, el Comité de Conducta Empresarial (BCC) de la NFA presentó una queja contra Ikigai, una NFA miembro que debería saber mejor.
¿Cuál es el problema? Parece que Ikigai Strategic permitió que uno de sus fondos, el Ikigai Opportunities Master Fund, canalizara dinero hacia una afiliada que Emtman y otro socio principal dirigen. Esto fue una violación de la Regla de Cumplimiento 2-45 de la NFA, que prohíbe estrictamente tales anticipos.
La NFA también acusó a Ikigai Strategic y a Emtman de actuar en su propio interés en lugar de los del Fondo Maestro y sus participantes. Ya sabes, las personas que realmente confiaron en ellos con su dinero.
Este tipo de comportamiento va en contra de la Regla de Cumplimiento 2-4 de la NFA, que exige que los miembros actúen con integridad y equidad.
Las quejas se acumularon. Ikigai también fue sorprendido mezclando los activos del Fondo Maestro con otro fondo gestionado por una afiliada no miembro de la empresa. Esto es una clara violación de la Regla de Cumplimiento 2-13 de la NFA.
Pero espera, hay más. Ikigai también habría fallado en divulgar información crucial a los participantes de su fondo, una violación de las Reglas de Cumplimiento 2-13 y 2-29(b) de la NFA.
Además, la firma ni siquiera pudo mantener sus registros al día, violando las Reglas de Cumplimiento 2-13 y 2-46 de la NFA.
Como si todo eso no fuera suficientemente malo, la NFA encontró que Ikigai Strategic también falló en la supervisión de sus operaciones y empleados. Esto es una violación de la Regla de Cumplimiento 2-9(a) de la NFA.
Ante todas estas alegaciones, Ikigai y Emtman decidieron que probablemente era mejor no oponer resistencia. Presentaron una Oferta de Acuerdo, que la NFA aceptó.
Al hacer esto, no admitieron ni negaron ninguna de las acusaciones contra ellos, pero estuvo de acuerdo accedieron a pagar 150.000 dólares como penalización. Y ahora tienen 30 días para pagar después de que la decisión se vuelva oficial.
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Jai Hamid
Jai Hamid ha estado cubriendo criptomonedas, mercados bursátiles, tecnología, la economía global y los eventos geopolíticos que afectan a los mercados durante los últimos 6 años. Ha trabajado con publicaciones centradas en blockchain, incluidas AMB Crypto, Coin Edition y CryptoTale, en análisis de mercado, grandes empresas, regulación y tendencias macroeconómicas. Se graduó en la London School of Journalism y ha compartido tres veces sus conocimientos sobre el mercado de criptomonedas en una de las principales cadenas de televisión de África.
