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- A Ikigai Strategic Partners foi multada em US$ 150.000 pela NFA por violar diversas regras, incluindo o repasse indevido de fundos e a falha na supervisão das operações.
- A empresa misturou ativos de diferentes carteiras e não manteve registros adequados, o que levou a sérias violações.
- Odentda Ikigai, Anthony Emtman, também está proibido de fazer parte de qualquer conselho regulador por pelo menos três anos.
A Ikigai Strategic Partners LLC, operadora de fundos de investimento em commodities com sede em Rio Grande, Porto Rico, acaba de ser multada em US$ 150.000. A National Futures Association (NFA) aplicou a multa severamente após descobrir que a empresa cometeu grandes erros em suas operações relacionadas Bitcoin.
Odent, Anthony Robert Emtman, também está sob pressão. Em 29 de abril, o Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da NFA arquivou uma queixa contra Ikigai, um da NFA que deveria ter mais conhecimento sobre o assunto.
Qual é o problema? Bem, parece que a Ikigai Strategic permitiu que um de seus fundos, o Ikigai Opportunities Master Fund, repassasse dinheiro para uma afiliada administrada por Emtman e outro sócio. Isso violou a Regra de Conformidade 2-45 da NFA, que proíbe estritamente tais adiantamentos.
A NFA também acusou a Ikigai Strategic e a Emtman de agirem em benefício próprio, em vez de defenderem os interesses do Fundo Mestre e de seus participantes. Ou seja, das pessoas que confiaram seu dinheiro a eles.
Esse tipo de comportamento contraria a Regra de Conformidade 2-4 da NFA, que exige que os membros ajam com integridade e imparcialidade.
As reclamações continuaram se acumulando. Ikigai também foi flagrado misturando os ativos do Fundo Mestre com os de outro fundo administrado por uma afiliada não membro da empresa. Isso constitui uma clara violação da Regra de Conformidade 2-13 da NFA.
Mas espere, tem mais. A Ikigai também teria deixado de divulgar informações cruciais aos participantes do seu pool, uma violação das Regras de Conformidade da NFA 2-13 e 2-29(b).
Além disso, a empresa nem sequer conseguia manter seus registros organizados, violando as Regras de Conformidade da NFA 2-13 e 2-46.
Como se tudo isso não bastasse, a NFA constatou que a Ikigai Strategic também falhou na supervisão de suas operações e funcionários. Isso constitui uma violação da Regra de Conformidade 2-9(a) da NFA.
Diante de todas essas alegações, Ikigai e Emtman decidiram que provavelmente seria melhor não contestar. Eles apresentaram uma Proposta de Acordo, que foi aceita pela NFA.
Ao fazer isso, eles não admitiram nem negaram nenhuma das acusações contra eles, mas concordaram em pagar US$ 150.000 como multa. E agora têm 30 dias para efetuar o pagamento após a decisão se tornar oficial.
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