Ikigai Strategic Partners multada em US$ 150K pela NFA por violações relacionadas ao Bitcoin
- A Ikigai Strategic Partners foi multada em US$ 150.000 pela NFA por descumprir diversas regras, incluindo o avanço indevido de fundos e a falha na supervisão das operações.
- A empresa misturou ativos de diferentes pools e não manteve registros adequados, resultando em violações graves.
- O presidente da Ikigai, Anthony Emtman, também está proibido de servir em qualquer conselho regulatório por pelo menos três anos.
A Ikigai Strategic Partners LLC, uma operadora de fundos de commodities sediada em Rio Grande, Porto Rico, acabou de receber uma multa de US$ 150.000. A National Futures Association (NFA) agiu com firmeza após descobrir que eles cometeram grandes erros em suas operações relacionadas ao Bitcoin.
Seu presidente, Anthony Robert Emtman, também está sob pressão. Em 29 de abril, o Comitê de Conduta Empresarial (BCC) da NFA apresentou uma queixa contra a Ikigai, uma NFA membro que deveria saber melhor.
Qual é o problema? Bem, parece que a Ikigai Strategic permitiu que um de seus fundos, o Ikigai Opportunities Master Fund, canalizasse dinheiro para uma afiliada que Emtman e outro principal executam. Isso foi uma violação da Regra de Conformidade 2-45 da NFA, que proíbe estritamente tais avanços.
A NFA também acusou a Ikigai Strategic e Emtman de agir em seu próprio interesse em vez do interesse do Fundo Mestre e de seus participantes. Você sabe, as pessoas que realmente confiaram neles com seu dinheiro.
Esse tipo de comportamento vai contra a Regra de Conformidade 2-4 da NFA, que exige que os membros atuem com integridade e justiça.
As queixas continuaram se acumulando. A Ikigai também foi pega misturando os ativos do Fundo Mestre com outro fundo gerido por uma afiliada não membro da empresa. Esta é uma clara violação da Regra de Conformidade 2-13 da NFA.
Mas espere, há mais. A Ikigai também supostamente falhou em divulgar informações cruciais aos participantes de seu fundo, uma violação das Regras de Conformidade 2-13 e 2-29(b) da NFA.
Além disso, a firma não conseguiu manter seus registros em ordem, violando as Regras de Conformidade 2-13 e 2-46 da NFA.
Como se tudo isso não fosse ruim o suficiente, a NFA descobriu que a Ikigai Strategic também falhou na supervisão de suas operações e funcionários. Isso é uma violação da Regra de Conformidade 2-9(a) da NFA.
Diante de todas essas alegações, a Ikigai e Emtman decidiram que provavelmente era melhor não lutar. Eles apresentaram uma Oferta de Acordo, que a NFA aceitou.
Ao fazer isso, eles não admitiram nem negaram nenhuma das acusações contra eles, mas eles concordou pagar US$ 150.000 como penalidade. E agora eles têm 30 dias para pagar após a decisão se tornar oficial.
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Jai Hamid
Jai Hamid cobre criptomoedas, mercados de ações, tecnologia, economia global e eventos geopolíticos que afetam os mercados há 6 anos. Ela trabalhou com publicações focadas em blockchain, incluindo AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, em análises de mercado, grandes empresas, regulamentação e tendências macroeconômicas. Formada na London School of Journalism, ela compartilhou insights sobre o mercado de criptomoedas três vezes em uma das principais redes de TV da África.
