Компания Ikigai Strategic Partners оштрафована NFA на 150 000 долларов за нарушения, связанные Bitcoin

Компания Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарных пулов, базирующаяся в Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, была оштрафована на 150 000 долларов. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) жестко наказала их после того, как выяснила, что они допустили серьезные ошибки в своих операциях, связанных Bitcoin. 

Их президентdentЭнтони Роберт Эмтман, также оказался под давлением. 29 апреля Комитет по деловой этике Национального управления по делам рыболовства (NFA) отозвал жалобу на Икигаи, NFA , который, по идее, должен был бы вести себя лучше. 

В чём дело? Похоже, компания Ikigai Strategic позволила одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, перечислять деньги дочерней компании, которой управляют Эмтман и ещё один руководитель. Это является нарушением правила 2-45 Закона о национальном финансовом управлении (NFA), которое строго запрещает подобные авансы.

NFA также обвинила Ikigai Strategic и Эмтмана в том, что они действовали в собственных интересах, а не в интересах основного фонда и его участников. То есть тех людей, которые доверили им свои деньги. 

Подобное поведение противоречит Правилу 2-4 о соблюдении требований NFA, которое требует от членов организации действовать честно и справедливо.

Жалобы продолжали накапливаться. Икигай также был пойман на смешивании активов основного фонда с активами другого пула, управляемого аффилированной компанией, не являющейся членом фонда. Это явное нарушение правила 2-13 Правил соответствия NFA.

Но это еще не все. Сообщается также, что компания Ikigai не раскрыла важную информацию участникам своего пула, что является нарушением правил соблюдения требований NFA 2-13 и 2-29(b). 

Вдобавок ко всему, фирма даже не могла вести учетную документацию должным образом, нарушая правила соответствия NFA 2-13 и 2-46. 

Как будто всего этого было недостаточно, NFA обнаружила, что компания Ikigai Strategic также допустила ошибки в надзоре за своей деятельностью и сотрудниками. Это является нарушением правила соблюдения требований NFA 2-9(a). 

Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Икигай и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не сопротивляться. Они представили предложение об урегулировании, которое НФА приняла. 

Таким образом, они не признали и не опровергли ни одно из предъявленных им обвинений, но согласились выплатить штраф в размере 150 000 долларов. Теперь у них есть 30 дней на выплату после того, как решение будет официально принято.