Компания Ikigai Strategic Partners оштрафована NFA на 150 000 долларов за нарушения, связанные Bitcoin
- Компания Ikigai Strategic Partners была оштрафована Национальным управлением по рыболовству (NFA) на 150 000 долларов за нарушение ряда правил, включая неправомерное предоставление средств и ненадлежащий контроль за деятельностью компании.
- Компания смешивала активы из разных пулов и не вела надлежащий учет, что привело к серьезным нарушениям.
- dentорганизации «Икигай», Энтони Эмтману, также запрещено занимать должности в каких-либо регулирующих органах в течение как минимум трех лет.
Компания Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарных пулов, базирующаяся в Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, была оштрафована на 150 000 долларов. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA) жестко наказала их после того, как выяснила, что они допустили серьезные ошибки в своих операциях, связанных Bitcoin.
Их президентdentЭнтони Роберт Эмтман, также оказался под давлением. 29 апреля Комитет по деловой этике Национального управления по делам рыболовства (NFA) отозвал жалобу на Икигаи, NFA , который, по идее, должен был бы вести себя лучше.
В чём дело? Похоже, компания Ikigai Strategic позволила одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, перечислять деньги дочерней компании, которой управляют Эмтман и ещё один руководитель. Это является нарушением правила 2-45 Закона о национальном финансовом управлении (NFA), которое строго запрещает подобные авансы.
NFA также обвинила Ikigai Strategic и Эмтмана в том, что они действовали в собственных интересах, а не в интересах основного фонда и его участников. То есть тех людей, которые доверили им свои деньги.
Подобное поведение противоречит Правилу 2-4 о соблюдении требований NFA, которое требует от членов организации действовать честно и справедливо.
Жалобы продолжали накапливаться. Икигай также был пойман на смешивании активов основного фонда с активами другого пула, управляемого аффилированной компанией, не являющейся членом фонда. Это явное нарушение правила 2-13 Правил соответствия NFA.
Но это еще не все. Сообщается также, что компания Ikigai не раскрыла важную информацию участникам своего пула, что является нарушением правил соблюдения требований NFA 2-13 и 2-29(b).
Вдобавок ко всему, фирма даже не могла вести учетную документацию должным образом, нарушая правила соответствия NFA 2-13 и 2-46.
Как будто всего этого было недостаточно, NFA обнаружила, что компания Ikigai Strategic также допустила ошибки в надзоре за своей деятельностью и сотрудниками. Это является нарушением правила соблюдения требований NFA 2-9(a).
Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Икигай и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не сопротивляться. Они представили предложение об урегулировании, которое НФА приняла.
Таким образом, они не признали и не опровергли ни одно из предъявленных им обвинений, но согласились выплатить штраф в размере 150 000 долларов. Теперь у них есть 30 дней на выплату после того, как решение будет официально принято.
Если вы это читаете, значит, вы уже впереди. Оставайтесь на шаг впереди, подписавшись на нашу рассылку.
Предупреждение. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitanнастоятельно не несет ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мыtronпровести независимоеdent и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом, прежде чем принимать какие-либо инвестиционные решения.
Джай Хамид
Джай Хамид последние 6 лет освещает криптовалюты, фондовые рынки, технологии, мировую экономику и геополитические события, влияющие на рынки. Она сотрудничала с изданиями, посвященными блокчейну, такими как AMB Crypto, Coin Edition и CryptoTale, занимаясь анализом рынка, крупными компаниями, регулированием и макроэкономическими тенденциями. Она училась в Лондонской школе журналистики и трижды делилась своими взглядами на криптовалютный рынок на одном из ведущих телеканалов Африки.
