Ikigai Strategic Partners оштрафована на 150 тыс. долларов NFA за нарушения, связанные с биткоином
- Компания Ikigai Strategic Partners получила штраф в размере 150 000 долларов от NFA за нарушение нескольких правил, включая неправомерное предоставление средств и отсутствие надлежащего контроля за операциями.
- Компания смешала активы из разных пулов и не вела должного учёта, что привело к серьёзным нарушениям.
- Президент Ikigai Энтони Эмтман также лишён права занимать должности в любых регуляторных советах как минимум на три года.
Ikigai Strategic Partners LLC, оператор товарного пула, базирующийся в Рио-Гранде, Пуэрто-Рико, только что получила штраф в размере 150 000 долларов. Национальная ассоциация фьючерсных рынков (NFA) жестко наказала их после того, как выяснилось, что они допустили серьезные ошибки в своей деятельности, связанной с биткоином.
Их президент, Энтони Роберт Эмтман, также оказался в центре внимания. 29 апреля Комитет по деловой этике NFA (BCC) выдвинул обвинение против Ikigai, члена NFA который, как предполагается, должен был лучше знать правила.
В чем суть претензий? Похоже, Ikigai Strategic позволила одному из своих фондов, Ikigai Opportunities Master Fund, перечислить средства аффилированной структуре, которой управляют Эмтман и другой ключевой сотрудник. Это стало нарушением правила соблюдения требований NFA 2-45, которое строго запрещает подобные авансы.
NFA также обвинила Ikigai Strategic и Эмтмана в том, что они действовали в своих собственных интересах, а не в интересах Master Fund и его участников. Вы знаете, тех людей, которые действительно доверили им свои деньги.
Подобное поведение противоречит правилу соблюдения требований NFA 2-4, которое требует от членов ассоциации действовать с честностью и справедливостью.
Обвинения продолжали накапливаться. Ikigai также уличили в смешивании активов Master Fund с активами другого пула, управляемого аффилированной структурой, не являющейся членом ассоциации. Это явное нарушение правила соблюдения требований NFA 2-13.
Но подождите, есть еще больше. Сообщается, что Ikigai также не раскрыла важную информацию своим участникам пула, что является нарушением правил соблюдения требований NFA 2-13 и 2-29(b).
Более того, компания не смогла даже правильно вести учет, нарушив правила соблюдения требований NFA 2-13 и 2-46.
Как будто всего этого было недостаточно, NFA установила, что Ikigai Strategic также халатно отнеслась к надзору за своей деятельностью и сотрудниками. Это нарушение правила соблюдения требований NFA 2-9(a).
Столкнувшись со всеми этими обвинениями, Ikigai и Эмтман решили, что, вероятно, лучше не сопротивляться. Они подали предложение о мировом соглашении, которое NFA приняла.
Сделав это, они не признали и не оспорили никаких выдвинутых против них обвинений, но они согласился вынуждены выплатить 150 000 долларов в качестве штрафа. Теперь у них есть 30 дней на оплату после вступления решения в законную силу.
Не просто читайте новости о криптовалютах. Понимайте их. Подпишитесь на нашу рассылку. Это бесплатно.
Отказ от ответственности. Предоставленная информация не является торговой рекомендацией. Cryptopolitan.com Мы не несем ответственности за любые инвестиции, сделанные на основе информации, представленной на этой странице. Мы настоятельно рекомендуем проводить независимое исследование и/или проконсультироваться с квалифицированным специалистом перед принятием любых инвестиционных решений.
Джай Хамид
Джай Хамид последние 6 лет освещает криптовалюты, фондовые рынки, технологии, мировую экономику и геополитические события, влияющие на рынки. Она работала с изданиями, сфокусированными на блокчейне, включая AMB Crypto, Coin Edition и CryptoTale, над рыночными аналитическими материалами, обзорами крупных компаний, регулированием и макроэкономическими трендами. Окончила Лондонскую школу журналистики и трижды выступала с аналитическими обзорами криптовалютного рынка на одном из ведущих телеканалов Африки.
