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- Ikigai Strategic Partners wurde von der NFA mit einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar belegt, weil das Unternehmen gegen mehrere Regeln verstoßen hatte, unter anderem durch die unzulässige Auszahlung von Geldern und die mangelnde Aufsicht über die Geschäftstätigkeit.
- Das Unternehmen vermischte Vermögenswerte aus verschiedenen Pools und führte keine ordnungsgemäßen Aufzeichnungen, was zu schwerwiegenden Verstößen führte.
- Demdentvon Ikigai, Anthony Emtman, ist es außerdem für mindestens drei Jahre untersagt, in irgendeinem Aufsichtsgremium tätig zu sein.
Ikigai Strategic Partners LLC, ein in Rio Grande, Puerto Rico, ansässiger Rohstoffpool-Betreiber, wurde mit einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar belegt. Die National Futures Association (NFA) ging hart gegen das Unternehmen vor, nachdem sie schwerwiegende Verstöße im Zusammenhang mit seinen BitcoinGeschäften aufgedeckt hatte.
ihr PräsidentdentAnthony Robert Emtman, steht unter Druck. Am 29. April ließ der Verhaltensausschuss der NFA (Business Conduct Committee, BCC) eine Beschwerde gegen Ikigai fallen, ein NFA- Mitglied, von dem man eigentlich mehr erwarten würde.
Was ist der Streitpunkt? Nun, es scheint, als habe Ikigai Strategic einem ihrer Fonds, dem Ikigai Opportunities Master Fund, erlaubt, Gelder an eine Tochtergesellschaft weiterzuleiten, die von Emtman und einem weiteren Geschäftsführer geleitet wird. Dies verstößt gegen die NFA-Compliance-Regel 2-45, die solche Geldflüsse strikt verbietet.
Die NFA warf Ikigai Strategic und Emtman außerdem vor, im eigenen Interesse und nicht im Interesse des Masterfonds und seiner Teilnehmer gehandelt zu haben – also derjenigen, die ihnen ihr Geld anvertraut hatten.
Dieses Verhalten steht im Widerspruch zur NFA-Compliance-Regel 2-4, die von den Mitgliedern Integrität und Fairness verlangt.
Die Beschwerden häuften sich. Ikigai wurde außerdem dabei ertappt, wie es Vermögenswerte des Masterfonds mit einem anderen Fonds vermischte, der von einer nicht zum Unternehmen gehörenden Tochtergesellschaft verwaltet wurde. Dies stellt einen klaren Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-13 dar.
Aber Moment mal, da ist noch mehr. Berichten zufolge hat Ikigai seinen Pool-Teilnehmern auch wichtige Informationen vorenthalten, was einen Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-13 und 2-29(b) darstellt.
Darüber hinaus war das Unternehmen nicht einmal in der Lage, seine Aufzeichnungen ordnungsgemäß zu führen, und verstieß damit gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-13 und 2-46.
Als ob das alles nicht schon schlimm genug wäre, stellte die NFA fest, dass Ikigai Strategic auch bei der Aufsicht über seine Geschäftstätigkeit und seine Mitarbeiter versagt hat. Dies stellt einen Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-9(a) dar.
Angesichts all dieser Anschuldigungen beschlossen Ikigai und Emtman, dass es wohl am besten sei, sich nicht zu verteidigen. Sie reichten ein Vergleichsangebot ein, das die NFA annahm.
Damit gaben sie keine der gegen sie erhobenen Vorwürfe zu oder bestritten sie, sondern erklärten sich bereit , eine Strafe in Höhe von 150.000 US-Dollar zu zahlen. Nach Rechtskraft des Urteils haben sie nun 30 Tage Zeit, die Summe zu begleichen.
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