Ikigai Strategic Partners von der NFA wegen Bitcoin-Verstößen mit 150.000 Dollar bestraft
- Ikigai Strategic Partners wurde von der NFA mit einer Geldstrafe in Höhe von 150.000 USD bestraft, da gegen mehrere Vorschriften verstoßen wurde, darunter die unrechtmäßige Gewährung von Vorschüssen und das Unterlassen der Überwachung des Betriebs.
- Das Unternehmen vermischte Vermögenswerte aus verschiedenen Pools und führte keine ordnungsgemäßen Aufzeichnungen, was zu schwerwiegenden Verstößen führte.
- Der Präsident von Ikigai, Anthony Emtman, ist zudem für mindestens drei Jahre davon ausgeschlossen, in irgendeinem Aufsichtsboard tätig zu sein.
Ikigai Strategic Partners LLC, ein in Rio Grande, Puerto Rico, ansässiger Commodity-Pool-Betreiber, hat gerade eine Geldstrafe in Höhe von 150.000 Dollar erhalten. Die National Futures Association (NFA) ging hart gegen sie vor, nachdem sie herausgefunden hatte, dass sie mit ihren Bitcoin-bezogenen Operationen einen großen Fehler begangen hatten.
Ihr Präsident, Anthony Robert Emtman, steht ebenfalls in der Schusslinie. Am 29. April erhob der Business Conduct Committee (BCC) der NFA eine Beschwerde gegen Ikigai, ein NFA Mitglied, das es eigentlich besser wissen sollte.
Was ist der Streitpunkt? Es scheint, dass Ikigai Strategic einem ihrer Fonds, dem Ikigai Opportunities Master Fund, erlaubte, Geld an ein verbundenes Unternehmen zu fließen, das von Emtman und einem anderen Hauptbeteiligten geführt wird. Dies verstieß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-45, die solche Vorschüsse strikt verbietet.
Die NFA beschuldigte Ikigai Strategic und Emtman auch, in ihrem eigenen Interesse und nicht im Interesse des Master-Fonds und seiner Teilnehmer zu handeln. Also jener Personen, die ihnen tatsächlich mit ihrem Geld vertraut hatten.
Solches Verhalten widerspricht der NFA-Compliance-Regel 2-4, die von Mitgliedern Integrität und Fairness verlangt.
Die Beschwerden häuften sich. Ikigai wurde auch dabei erwischt, wie es die Vermögenswerte des Master-Fonds mit einem anderen Pool vermischte, der von einem nicht zum Unternehmen gehörenden verbundenen Unternehmen geführt wurde. Dies ist ein klarer Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-13.
Aber warten Sie, es kommt noch besser. Ikigai soll auch versäumt haben, wichtigen Informationen an seine Pool-Teilnehmer offenzulegen, was einen Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-13 und 2-29(b) darstellt.
Obendrein konnte die Firma ihre Aufzeichnungen nicht einmal ordnungsgemäß führen und verstieß damit gegen die NFA-Compliance-Regeln 2-13 und 2-46.
Als ob all das nicht schon schlimm genug wäre, fand die NFA heraus, dass Ikigai Strategic auch bei der Überwachung seiner Operationen und Mitarbeiter versagt hat. Dies ist ein Verstoß gegen die NFA-Compliance-Regel 2-9(a).
Angesichts all dieser Anschuldigungen entschieden Ikigai und Emtman, dass es wahrscheinlich am besten war, nicht zu kämpfen. Sie reichten ein Angebot zur Vergleichsregelung ein, das die NFA akzeptierte.
Dadurch gaben sie keine der gegen sie erhobenen Anschuldigungen zu oder bestritten sie, aber sie stimmte mussten 150.000 Dollar als Strafe zahlen. Und nun haben sie 30 Tage Zeit, um zu zahlen, nachdem die Entscheidung rechtskräftig geworden ist.
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Jai Hamid
Jai Hamid berichtet seit sechs Jahren über Kryptowährungen, Aktienmärkte, Technologie, die globale Wirtschaft und geopolitische Ereignisse, die die Märkte beeinflussen. Sie hat für auf Blockchain spezialisierte Publikationen wie AMB Crypto, Coin Edition und CryptoTale Marktanalysen, Berichte über große Unternehmen, Regulierung und makroökonomische Trends verfasst. Sie hat die London School of Journalism besucht und dreimal Krypto-Marktanalysen in einem der führenden Fernsehsender Afrikas vorgestellt.
