Kraken paie une amende de 1,2 million de dollars pour violation d'une ordonnance de la CFTC

Résumé (TL;DR) : 

• La CFTC américaine a déposé et réglé des accusations contre Kraken pour violation de son ordonnance CEA.
• La bourse a été condamnée à payer une amende de 1,2 million de dollars. 

La plateforme d'échange de cryptomonnaies américaine Kraken a enfreint la loi sur les échanges de matières premières (Commodity Exchange Act - CEA) de la Commission du commerce des contrats à terme sur les matières premières (Commodities Futures Trading Commission - CFTC), selon un avis publié mardi par le régulateur. Dans le cadre d'un accord avec la CFTC, la plateforme devrait payer une amende de 1,25 million de dollars et s'abstenir de proposer toute transaction non conforme à la CEA. 

Kraken n'a pas réussi à s'enregistrer comme CFM

Selon l'autorité de régulation, la plateforme n'était pas enregistrée comme courtier en contrats à terme (FCM). Elle a également proposé illégalement des transactions de détail sur marge, portant sur des actifs numériques tels que Bitcoin , pendant plus d'un an, de juin 2020 à juillet 2021. La réglementation exige que toutes les transactions sur marge, à effet de levier ou financées sur actifs numériques soient effectuées sur des plateformes enregistrées et réglementées, notamment lorsqu'elles sont proposées à des clients particuliers américains.

Kraken proposait des opérations sur marge à des clients américains, leur permettant de liquider leurs positions et de rembourser leurs actifs sous 28 jours. Leurs positions étaientmaticliquidées par la plateforme en cas de baisse des cours ou de non-remboursement dans les délais impartis. Ces transactions ne devraient avoir lieu que sur une plateforme d'échange agréée et réglementée ; par conséquent, les opérations de Kraken étaient illégales selon la CFTC. 

La CFTC a déposé une plainte contre la plateforme d'échange et a conclu un accord à l'amiable. « Cette action s'inscrit dans le cadre des efforts déployés par la CFTC pour protéger les consommateurs américains », a déclaré Vincent McGonagle, directeur par intérim du service de répression des infractions.

Kraken, une place prépondérante dans le monde des cryptomonnaies

Kraken est l'une des plateformes d'échange de cryptomonnaies les plus populaires et à la croissance la plus rapide aux États-Unis et dans le monde. Récemment, elle a consolidé sa présence sur le marché américain en lançant son application mobile permettant aux utilisateurs d' échanger plus de 50 cryptomonnaies. La plateforme envisage également une introduction en bourse d'ici 2022 par le biais d'une cotation directe.