Resumo resumido:
- A CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA) apresentou acusações contra a Kraken e as resolveu por violação de sua ordem CEA (Agência de Comércio de Commodities).
- A empresa foi condenada a pagar uma multa de 1,2 milhão de dólares.
A corretora de criptomoedas americana Kraken violou a Lei de Negociação de Mercadorias (Commodity Exchange Act - CEA) da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (Commodities Futures Trading Commission - CFTC), de acordo com o comunicado divulgado na terça-feira. Como parte do acordo com a CFTC, a corretora deverá pagar uma multa de US$ 1,25 milhão e também se abster de oferecer qualquer transação que viole a CEA.
A Kraken não conseguiu se registrar como CFM
Segundo o órgão regulador, a corretora não se registrou como corretora de futuros (FCM). Além disso, operou ilegalmente transações de varejo com margem em ativos digitais como Bitcoin por mais de um ano, de junho de 2020 a julho de 2021. As leis exigem que todas as negociações de ativos digitais com margem, alavancagem ou financiamento sejam realizadas em plataformas registradas e regulamentadas, especialmente se oferecidas a clientes de varejo dos EUA.
A Kraken realizava negociações com margem para clientes dos EUA, permitindo que os traders encerrassem suas posições e reembolsassem os ativos em até 28 dias. Suas posições seriam liquidadasmaticpela corretora caso o preço caísse ou os traders não efetuassem o reembolso dentro do prazo estipulado. Essas transações só deveriam ocorrer em uma corretora registrada e regulamentada; portanto, segundo a CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities), as transações realizadas pela Kraken eram ilegais.
A CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities) apresentou e resolveu as acusações contra a corretora. "Esta ação faz parte do esforço mais amplo da CFTC para proteger os clientes americanos", disse o diretor interino de fiscalização, Vincent McGonagle.
A proeminência da Kraken no mundo das criptomoedas
A Kraken é uma das plataformas de negociação de moedas digitais mais populares e de rápido crescimento nos Estados Unidos e no mundo. Recentemente, consolidou sua presença no mercado americano com o lançamento de seu aplicativo móvel, que permite aos usuários negociar mais de 50 criptomoedas . A exchange também tem interesse em abrir seu capital até 2022 por meio de uma listagem direta .
