Kraken paga una multa de 1,2 millones de dólares por violar la orden de la CFTC

Resumen TL;DR: 

• La CFTC estadounidense presentó y resolvió cargos contra Kraken por violar su orden CEA.
• La bolsa fue condenada a pagar una multa de 1,2 millones de dólares. 

Según un comunicado emitido el martes por la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC), la plataforma de intercambio de criptomonedas estadounidense Kraken violó la Ley de Intercambio de Productos Básicos (CEA, por sus siglas en inglés) de dicha comisión . Como parte del acuerdo con la CFTC, la plataforma deberá pagar una multa de 1,25 millones de dólares y abstenerse de ofrecer cualquier transacción que infrinja la CEA.

Kraken no logró registrarse como CFM

Según el regulador, la plataforma no se registró como agente comisionista de futuros (FCM). Además, operó ilegalmente transacciones minoristas con margen sobre activos digitales como Bitcoin durante más de un año, desde junio de 2020 hasta julio de 2021. La legislación exige que todas las operaciones con activos digitales con margen, apalancamiento o financiación se realicen en plataformas registradas y reguladas, especialmente si se ofrecen a clientes minoristas estadounidenses.

Kraken ofrecía operaciones con margen a clientes estadounidenses, permitiéndoles cerrar sus posiciones y reembolsar los fondos en un plazo de 28 días. Si el precio caía o los operadores no reembolsaban los fondos dentro del plazo estipulado, sus posiciones se liquidabanmaticen la plataforma. Estas transacciones solo deberían realizarse en una plataforma registrada y regulada; por lo tanto, las operaciones de Kraken incurrieron en prácticas ilegales según la CFTC. 

La CFTC presentó cargos contra la bolsa y llegó a un acuerdo. «Esta acción forma parte del esfuerzo más amplio de la CFTC por proteger a los consumidores estadounidenses», declaró Vincent McGonagle, director interino de la División de Cumplimiento Normativo.

La prominencia de Kraken en el mundo de las criptomonedas

Kraken es una de las plataformas de intercambio de criptomonedas más populares y de mayor crecimiento en Estados Unidos y a nivel mundial. Recientemente, consolidó su presencia en el mercado estadounidense con el lanzamiento de su aplicación móvil, que permite a los usuarios operar con más de 50 criptomonedas. La plataforma también tiene previsto salir a bolsa en 2022 mediante una cotización directa.