Kraken paga una multa di 1,2 milioni di dollari per aver violato l'ordine della CFTC

Riepilogo: 

• La CFTC statunitense ha presentato e risolto le accuse contro Kraken per aver violato l'ordinanza CEA.
• La borsa è stata condannata a pagare una penale di 1,2 milioni di dollari. 

Secondo quanto riportato martedì dalla CFTC, la piattaforma di scambio di criptovalute statunitense Kraken ha violato il Commodity Exchange Act (CEA) della Commodities Futures Trading Commission (CFTC). Nell'ambito dell'accordo con la CFTC, la piattaforma dovrà pagare una sanzione di 1,25 milioni di dollari e astenersi dall'offrire ulteriori transazioni che violino il CEA. 

Kraken non è riuscito a registrarsi come CFM

Secondo l'autorità di regolamentazione, la borsa non si è registrata come commissionario di futures (FCM). Ha inoltre gestito illegalmente transazioni al dettaglio di materie prime con margine su asset digitali come Bitcoin per oltre un anno, da giugno 2020 a luglio 2021. Le leggi impongono che tutte le negoziazioni di asset digitali con margine, leva finanziaria o finanziamento debbano essere condotte su piattaforme registrate e regolamentate, soprattutto se offerte a clienti al dettaglio statunitensi.

Kraken ha condotto trading a margine per i clienti statunitensi, consentendo ai trader di chiudere le proprie posizioni e rimborsare gli asset entro 28 giorni. Le loro posizioni sarannomaticliquidate dalla borsa in caso di calo del prezzo o di mancato rimborso degli asset da parte dei trader entro il periodo stabilito. Queste transazioni devono essere effettuate solo su una borsa registrata e regolamentata; pertanto, Kraken ha costituito transazioni illecite ai sensi della CFTC. 

La CFTC ha depositato e patteggiato le accuse contro la borsa. "Questa azione rientra nel più ampio impegno della CFTC per proteggere i clienti statunitensi", ha dichiarato Vincent McGonagle, Direttore ad interim dell'Enforcement.

L'importanza di Kraken nelle criptovalute

Kraken è una delle piattaforme di trading di valute digitali più popolari e in rapida crescita negli Stati Uniti e a livello globale. Di recente, ha consolidato la sua presenza nel mercato statunitense lanciando la sua app mobile che consente agli utenti di negoziare oltre 50 criptovalute. L'exchange ha anche intenzione di quotarsi in borsa entro il 2022 tramite quotazione diretta.