Kraken zahlt 1,2 Millionen Dollar Strafe wegen Verstoßes gegen CFTC-Anordnung

Kurzfassung (TL;DR): 

• Die US-amerikanische CFTC erhob Anklage gegen Kraken wegen Verstoßes gegen ihre CEA-Anordnung und einigte sich mit diesem.
• Die Börse wurde zur Zahlung einer Strafe von 1,2 Millionen Dollar verurteilt. 

Die US-amerikanische Kryptowährungsbörse Kraken hat gegen den Commodity Exchange Act (CEA) der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verstoßen, wie die Aufsichtsbehörde mitteilte . Im Rahmen der Einigung mit der CFTC wird die Börse voraussichtlich eine Strafe von 1,25 Millionen US-Dollar zahlen und künftig keine Transaktionen mehr anbieten, die gegen den CEA verstoßen. 

Kraken konnte sich nicht als CFM registrieren

Laut der Aufsichtsbehörde versäumte es die Börse, sich als Futures Commission Merchant (FCM) zu registrieren. Zudem betrieb sie über ein Jahr lang, von Juni 2020 bis Juli 2021, illegal gehebelte Rohstoffgeschäfte mit digitalen Vermögenswerten wie Bitcoin . Die Gesetze schreiben vor, dass der gesamte gehebelte oder finanzierte Handel mit digitalen Vermögenswerten, insbesondere für US-amerikanische Privatkunden, über registrierte und regulierte Plattformen abgewickelt werden muss.

Kraken bot US-Kunden Margin-Trading an, bei dem Händler ihre Positionen innerhalb von 28 Tagen schließen und die Vermögenswerte zurückzahlen konnten. Die Positionen wurden von der Börsematicliquidiert, wenn der Kurs fiel oder die Händler die Vermögenswerte nicht innerhalb der festgelegten Frist zurückzahlten. Solche Transaktionen dürfen nur an einer registrierten und regulierten Börse stattfinden; daher handelte es sich bei Kraken laut CFTC um unzulässige Transaktionen. 

Die CFTC hat die Anklage gegen die Börse erhoben und einen Vergleich geschlossen. „Diese Maßnahme ist Teil der umfassenderen Bemühungen der CFTC, US-Verbraucher zu schützen“, sagte der amtierende Leiter der Enforcement-Abteilung, Vincent McGonagle.

Krakens Bedeutung in der Kryptowelt

Kraken zählt zu den beliebtesten und am schnellsten wachsenden Handelsplattformen für digitale Währungen in den USA und weltweit. Kürzlich festigte das Unternehmen seine Präsenz auf dem US-Markt durch die Einführung seiner mobilen App, mit der Nutzer über 50 Kryptowährungen handeln. Die Börse plant außerdem, bis 2022 per Direktlisting an die Börse zu gehen.