La comisionada de la SEC, Hester Peirce, desafía la "regla de silencio" en las acciones de aplicación de la ley
- La comisionada de la SEC, Peirce, se opone a una regla que silencia a los acusados tras los acuerdos, citando la libertad de expresión y preocupaciones regulatorias.
- La "regla de silencio" de la SEC en los acuerdos existe desde 1972, obligando a los acusados a elegir entre aceptar acuerdos o enfrentar costosas batallas legales.
- Las preocupaciones de la comisionada Peirce se extienden a los casos de criptomonedas, lo que ha generado un debate sobre la necesidad de esta regla dentro de la SEC.
En una declaración reciente, la Comisionada SEC Hester Peirce criticó una regla de larga data dentro de la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) que impide que los defendidos critiquen públicamente las afirmaciones de la agencia después de un acuerdo.
Esta regla, a menudo llamada la “regla de silencio”, ha estado en vigor desde 1972 y es un término obligatorio en los acuerdos de la SEC, la forma más común en que la agencia resuelve las acciones de aplicación.
La Comisionada Peirce expresa preocupaciones
La Comisionada Peirce expresó sus preocupaciones respecto a que la SEC denegara una petición para enmendar esta regla. Argumentó que la regla socava la integridad regulatoria y la libertad de expresión, planteando preocupaciones significativas bajo la Primera Enmienda.
El lenguaje específico de la regla estipula que los defendidos deben acordar no “hacer ni permitir que se hagan declaraciones públicas que nieguen, directa o indirectamente, cualquier alegación en la queja o que creen la impresión de que la queja carece de base factual.”
Peirce argumentó que la redacción vaga de esta cláusula efectivamente protege las alegaciones de la SEC de cualquier forma de crítica, impidiendo que los defendidos defiendan sus posiciones o nieguen la mala conducta, incluso indirectamente. Enfatizó que esta política de no negación es innegociable y puede resultar en que los defendidos sean llevados nuevamente a la corte si se incumple.
Historia de la “Regla de silencio”
La SEC implementó la política de no negación en noviembre de 1972 con la intención de evitar crear la impresión de que se había impuesto una sanción o decreto cuando la conducta alegada no había ocurrido.
Sin embargo, la Comisionada Peirce desafió esta justificación señalando que antes de la implementación de la regla, la SEC había tenido décadas de experiencia resolviendo casos con acuerdos que permitían a los defendidos negar la mala conducta, lo cual no parecía socavar el programa de aplicación de la agencia.
Ella señaló además que otras agencias federales, como la Comisión Federal de Comercio, permiten explícitamente que los demandados en acuerdos nieguen las alegaciones de mala conducta, destacando un enfoque contrastante entre los organismos reguladores.
Importancia de los acuerdos en las acciones de aplicación de la SEC
Los acuerdos juegan un papel fundamental en las acciones de aplicación de la SEC, con la Comisionada Peirce notando que son el método de resolución más común. Incluso los demandados corporativos bien financiados a menudo encuentran que llegar a un acuerdo con la SEC es la opción más rentable, considerando las dificultades sustanciales, el tiempo y los costos legales de luchar contra la agencia gubernamental en la corte.
La SEC ha estado activamente involucrada en acciones de aplicación relacionadas con la industria de las criptomonedas, con 2023 presenciando un máximo de diez años en tales acciones. Ese año solo, la agencia inició 46 acciones de aplicación contra empresas de criptomonedas y recaudó 281 millones de dólares en multas a través de acuerdos.
Las preocupaciones de la Comisionada Peirce respecto a la política de no negación se extienden a estos casos, ya que limita la capacidad de los defendidos en la industria de las criptomonedas para responder públicamente a las alegaciones de la SEC.
Llamados a la reevaluación
La declaración de la Comisionada Peirce ha encendido una discusión dentro de la SEC sobre la necesidad e implicaciones de la política de no negación de larga data. Su argumento se centra en la necesidad de encontrar un equilibrio entre los objetivos regulatorios y la preservación de los derechos de libertad de expresión de los defendidos.
El debate en torno a esta política probablemente se intensificará a medida que la SEC lidia con mercados financieros en evolución y avances tecnológicos.
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Ibrahim Abdulaziz
Un ferviente defensor, Ibrahim comparte su amplia experiencia en criptomonedas y tecnología blockchain con un estilo atractivo e informativo. Frecuenta los lugares donde se reúnen los influencers para conseguir sus próximas noticias. Su visión es que la naturaleza descentralizada, las características de seguridad y el potencial de inclusión financiera impulsarán una adopción masiva generalizada de las criptomonedas.
