Was man über die Verschiebung der CFTC- und SEC-Verfahren gegen SBF wissen muss

Ein Richter in New York hat eine Motion zur Aussetzung der Zivilverfahren gegen Sam Bankman-Fried „SBF“, den Gründer von FTX, von der Commodities Futures Trading Commission (CFTC) und der Securities Exchange Commission (SEC) bis nach seiner Strafverhandlung im Oktober gewährt.

Warum es zu einer Verzögerung in SBFs Fällen kommt

Der Bundesbezirksrichter von Manhattan, Kevin Castel, gewährte die Anträge zur Aussetzung der Zivilverfahren am 13. Februar. Der Antrag wurde ursprünglich am 7. Februar von Damian Williams, dem US-Bundesstaatsanwalt für den Southern District of New York, eingereicht, der die Aussetzung beider Zivilverfahren gegen SBF beantragte.

Williams behauptet, dass der Schlüssel zum Gewinn aller drei Klagen gegen Bankman-Fried dasselbe Beweismittel ist. Angesichts dessen, wie die bevorstehende Oktober-Verhandlung involving das Justizministerium diese zivilen Ansprüche beeinflussen würde, wurden sie auf Eis gelegt.

SBF könnte einen unfairen Vorteil in der Strafverhandlung des Justizministeriums erlangen, wenn die Fälle nicht verschoben werden.

Der FTX-Gründer war in der Lage, seine Verteidigung unangemessen anzupassen, die Gesetze zur strafrechtlichen Aufklärung zu umgehen und unangemessen Beweismaterial zur Diskreditierung der Zeugen der Regierung zu sammeln.

Williams’ Antrag auf Verschiebung der Verfahren stieß bei der Rechtsvertretung von Bankman-Fried auf keinen Widerstand. Nach dem Ausscheiden eines hochrangigen Beamten der SEC im Januar wurde beschlossen, die Zivilverhandlung zu verschieben.

Im November und Dezember tauchten mehrere Vorwürfe auf, die besagten, dass der General Counsel der SEC, Dan Berkovitz, mehrmals mit Bankman-Fried zusammentraf, was die SEC veranlasste, Berkovitz’ bevorstehendes Ausscheiden zum 31. Januar bekannt zu geben.

Die Oktober-Verhandlung und der Fall der SEC

Laut den in der Sache eingereichten Dokumenten haben die US-Staatsanwälte beantragt, die gegen SBF erhobenen Betrugsanklagen bis zum Ende des strafrechtlichen Verfahrens der Regierung gegen ihn auszusetzen.

Es ist sehr wahrscheinlich, dass das Ergebnis des strafrechtlichen Verfahrens einen erheblichen Einfluss auf die zivilen Klagen haben wird. Es besteht auch die Möglichkeit, dass Bankman-Frieds Team den Aufklärungsprozess im Zivilfall nutzen könnte, um ihre eigene Verteidigung in der strafrechtlichen Verfolgung zu stärken. Dies ist eine weitere Quelle der Sorge.

Diese Art von Maßnahme wurde bereits zuvor ergriffen. Im Juli 2018 legte die Securities and Exchange Commission (SEC) ihre Untersuchung gegen den Kryptowährungsbetrüger Renwick Haddow vorübergehend ruhen, als festgestellt wurde, dass die zivilen und strafrechtlichen Untersuchungen auf denselben Tatsachen und Umständen basierten.

Bankman-Fried wird für acht separate Straftaten untersucht, wovon die schwerwiegendsten Drahtbetrug und Verschwörung zum Geldwäsche umfassen. Am 3. Januar sprach er sich in allen acht Anklagepunkten für nicht schuldig aus, und er wartet nun auf seine Verhandlung im Oktober.

Die von der CFTC und der SEC gegen SBF erhobenen Klagen wurden bis nach seiner Strafverhandlung verschoben, die für den Oktober angesetzt ist.

Die Verzögerung wurde beantragt, um SBF einen unfairen Vorteil in der DOJ-Verhandlung zu verwehren und zu verhindern, dass sein Verteidigungsteam den Aufklärungsprozess im Zivilfall nutzen könnte, um seine Verteidigung im Strafverfahren zu stärken. 

Wegen der Verzögerung wird das Ergebnis des strafrechtlichen Verfahrens auch die Möglichkeit haben, die zivilen Rechtsstreitigkeiten erheblich zu beeinflussen.