美国 SEC 与 Longfin 达成 400,000 和解协议

根据官方声明 发布了 由美国证券交易委员会（美国 SEC）发布，金融科技公司的首席执行官 Venkata Meenavalli 通过同意支付四十万美元（400,000 美元）的和解费用，结束了这场旷日持久的法律纠纷。

2017 年，当 Longfin 股价飙升并峰值超过一千百分比（1000%）时，一切陷入混乱，促使投资者和美国 SEC 深入调查 Meenavalli 的投资和公司运营。一旦官方调查启动，公司股价暴跌百分之三十（30%）。

Longfin 与美国 SEC 的长期法律纠纷结束

根据 美国证券交易委员会（SEC）的投诉，Meenavalli 触犯了所有错误。 除了通过不道德的手段（如歪曲公开文件并错误引用公司位于并运营于美国）符合 Regulation A+ 的要求外，Longfin 还被指控非法获得纳斯达克上市资格，并根据 SEC 的投诉，向附属机构分发四十万股公司股票。

美国联邦机构指控 Meenavalli 就公开和纳斯达克上市事宜误导其投资者，导致该公司于 2018 年初被纳斯达克列入黑名单，并于同年晚些时候正式停止运营。该机构还指出，该公司超过百分之九十（90%）的收入是通过伪造的商品交易产生的。

随后，该投诉以三百五十万美元（350 万美元）的资产没收和超过三百万美元（320 万美元）的罚款告终。 尽管最近的和解协议尚待法院批准，但这标志着 SEC 对 Longfin 的指控已结案。

经法院批准后，Meenavalli 将被要求支付接近一百六十万美元（159,000 美元）的金额，这相当于他的收入，外加二百三十二万美元（232,000 美元）的民事罚款。此外，新泽西州美国检察官提起的正式法律诉讼仍将保持开放状态。

与此同时，执法部门副主任 Anita Bandy 赞扬她的团队对 Meenavalli 采取了迅速而有效的行动，揭露了他的不当行为，并防止其他投资者落入他的谎言陷阱。

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