米証券取引委員会（SEC）とロングフィンは40万ドルで和解し紛争を解決

公式声明によると 発表した 、フィンテック企業LongfinのCEO、ベンカタ・ミーナヴァリ氏は、40万ドルの和解金を支払うことに同意し、長年の法廷闘争に終止符を打った。

2017年、ロングフィンの株価が急騰し、最高値で1000%を超えると、投資家と米国証券取引委員会はミーナヴァリ氏の投資と事業運営についてさらに詳しく調査するようになりました。正式な調査が開始されるとすぐに、同社の株価は30%も急落しました。

ロングフィンと米国証券取引委員会（SEC）との長年の法廷闘争が終結

によると 米国証券取引委員会（SEC）の訴状、ミーナヴァリ氏はあらゆる点で不正行為を行っていた。SEC の訴状によれば、ロングフィン社は、公開書類の虚偽表示や、米国に拠点を置き米国で事業を行っているという虚偽の引用など、非倫理的な手法を用いて規制A+の要件を満たしただけでなく、ナスダックへの上場を不正に取得し、40万株もの自社株を関連会社に分配した疑いも持たれている。

米国連邦機関は、ミーナヴァリ氏が株式公開およびナスダック上場に関して投資家に虚偽の情報を提供したため、同社は2018年初頭にナスダックのブラックリストに掲載され、同年後半には正式に事業を停止したと主張した。また、同社の収益の90%以上が、捏造された商品取引によって生み出されていたとも述べている。

その後、訴訟は350万米ドル（350万ドル）の不正利得返還と320万米ドル（320万ドル）を超える罰金で終結した。 今回の和解は、裁判所の承認待ちではあるものの、SECによるロングフィン社に対する訴訟の終結を意味する。  

裁判所の承認後、ミーナヴァリ氏は収入に相当する約16万ドル（約15万9000ドル）と民事訴訟費用23万2000ドル（約23万2000ドル）を支払う義務を負う。さらに、ニュージャージー州の連邦検事による正式な訴訟は継続される。

一方、執行部のアニータ・バンディ副部長は、ミーナヴァリ氏に対して迅速かつ効率的に行動し、彼の不正行為を暴露し、他の投資家が彼の嘘の餌食になるのを防いだチームを称賛している。

による注目の画像 Pixabay