Die US-Börsenaufsicht SEC und Longfin einigen sich auf einen Vergleich in Höhe von 400.000 US-Dollar

Laut einer offiziellen Erklärung . der US-amerikanischen Börsenaufsichtsbehörde (US SEC) hat Venkata Meenavalli, CEO des Fintech-Unternehmens Longfin, den langjährigen Rechtsstreit beigelegt, indem er sich bereit erklärte, eine Vergleichszahlung in Höhe von vierhunderttausend US-Dollar (400.000 US$) zu leisten

Als die Aktien von Longfin 2017 in die Höhe schnellten und einen Höchststand von über 1000 % erreichten, brach die Hölle los. Dies veranlasste Investoren und die US-Börsenaufsicht SEC, Meenavallis Investitionen und Geschäftspraktiken genauer zu untersuchen. Unmittelbar nach Beginn der offiziellen Ermittlungen stürzten die Aktien um 30 % ab.

Longfins langjähriger Rechtsstreit mit der US-Börsenaufsicht SEC findet ein Ende

Laut der Beschwerde der US-Börsenaufsicht SEChat Meenavalli alle Kriterien für Fehlverhalten erfüllt. Neben der Erlangung der Voraussetzungen für die Regulation A+ durch unethische Praktiken wie die Falschdarstellung öffentlicher Dokumente und die falsche Angabe, dass das Unternehmen seinen Sitz und seine Geschäftstätigkeit in den USA habe, wird Longfin laut SEC-Beschwerde auch vorgeworfen, sich unrechtmäßig eine Nasdaq-Notierung verschafft und 400.000 Unternehmensaktien an verbundene Unternehmen verteilt zu haben.

Die US-Bundesbehörde warf Meenavalli vor, seine Investoren hinsichtlich des Börsengangs und der Nasdaq-Notierung falsch informiert zu haben, was dazu führte, dass das Unternehmen Anfang 2018 von der Nasdaq auf die schwarze Liste gesetzt wurde und später im selben Jahr seine Geschäftstätigkeit offiziell einstellte. Sie gab außerdem an, dass über 90 % der Firmeneinnahmen durch fingierte Rohstoffgeschäfte generiert wurden.

Die Klage wurde daraufhin mit einer Rückzahlung von dreieinhalb Millionen US-Dollar (3,5 Millionen USD) und einer Strafe von über drei Millionen US-Dollar (3,2 Millionen USD) abgeschlossen. Die jüngste Einigung, die noch der gerichtlichen Genehmigung bedarf, beendet die Vorwürfe der SEC gegen Longfin.  

Nach gerichtlicher Genehmigung muss Meenavalli einen Betrag von knapp 160.000 US-Dollar (159.000 USD) zahlen, was seinem Einkommen entspricht, zuzüglich einer Zivilgebühr von 232.000 US-Dollar. Darüber hinaus bleibt die offizielle Klage der US-Staatsanwaltschaft in New Jersey anhängig.

Anita Bandy, stellvertretende Direktorin der Abteilung für Strafverfolgung, lobt unterdessen ihr Team für das schnelle und effiziente Vorgehen gegen Meenavalli, mit dem seine unrechtmäßigen Taten aufgedeckt und andere Investoren davor bewahrt wurden, seinen Lügen zum Opfer zu fallen.

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