- 一名美国法官驳回了证券交易委员会（SEC）针对币安和赵长鹏在二级市场销售BNB及Simple Earn产品的相关指控。
- 涉及币安首次代币发行、持续BNB销售及其他项目的指控将继续审理。
- 该案涉及未经注册的证券销售及向投资者作出虚假陈述等指控。
华盛顿特区美国地区法官艾米·伯曼·杰克逊（Amy Berman Jackson）驳回了美国证券交易委员会（SEC）对币安控股有限公司（Binance Holdings Limited）及其创始人赵长鹏（CZ）提出的几项指控。
被驳回的指控涉及BNB的二级市场销售和Simple Earn计划。然而，其他指控，包括与币安初始代币发行和持续销售相关的指控，将继续进行。
SEC的投诉指控币安、CZ及其附属公司违反了1933年《证券法》和1934年《证券交易法》。
据称，他们在未提交注册声明的情况下提供和销售加密资产，在未适当注册的情况下运营交易平台，并向投资者作出虚假陈述。
SEC的指控涵盖了币安运营的各个方面，包括BNB销售、BNB Vault、质押服务等。
SEC的指控
SEC于2023年6月6日提起的诉讼声称存在十三项违反联邦证券法的行为。SEC案件的核心是币安及其附属公司从事了未注册的证券要约和销售。主要指控包括：
- 币安在未提交注册声明的情况下提供和销售BNB。
- 币安在未提交注册声明的情况下提供和销售BUSD。
- 币安的Simple Earn和BNB Vault计划是在未提交注册声明的情况下销售的。
- BAM Trading的质押计划是在未提交注册声明的情况下销售的。
- 币安在未注册为交易所的情况下运营Binance.com。
- 币安在未注册为经纪交易商的情况下运营Binance.com。
- 币安在未注册为清算机构的情况下运营Binance.com。
- 币安和BAM Trading在未注册为交易所的情况下运营Binance.US。
- BAM Trading在未注册为经纪商的情况下运营Binance.US。
- 币安和BAM Trading在未注册为清算机构的情况下运营Binance.US。
- CZ作为币安的管控人，在Binance.com方面违反了证券法。
- CZ作为币安和BAM Trading的管控人，在Binance.US方面违反了证券法。
- BAM Management和BAM Trading向投资者作出了重大虚假和误导性陈述，从事欺诈行为。
作为回应，BAM Trading和BAM Management提出了驳回动议，随后币安和CZ也提出了动议。法院驳回部分指控但允许其他指控继续进行的决定，是基于对证券欺诈和注册违规法律标准的详细分析。
法律论点与法院分析
法院驳回某些指控取决于几个法律原则。根据《联邦民事诉讼规则》第12(b)(6)条驳回索赔，投诉必须包含足够的事实细节，以表明表面上的索赔是合理的。
在本案中，法院发现SEC的一些指控缺乏足够的细节以满足这一标准，特别是那些涉及BNB二级市场销售和Simple Earn计划的指控。
法院还根据第9(b)条评估了SEC的索赔，该条款要求欺诈指控必须以特定方式陈述。
这一规则比一般起诉标准更严格，要求提供关于虚假陈述的时间、地点和内容的具体细节。法院发现SEC未能在其部分索赔中达到这一更高标准。
尽管部分指控被驳回，但法院发现SEC投诉的其他部分，特别是与BNB和其他计划的初始发行和持续销售相关的部分，有足够的实质内容可以继续推进。
这些指控涉及法律问题的，即币安的活动是否构成未注册证券的销售。币安的听证会是在该交易所和赵长鹏达成认罪协议后约六周进行的。该协议涉及美国司法部、商品期货交易委员会和财政部，包括总计43亿美元的财务罚款。
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Karnika E. Yashwant
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