Компания Shima Capital Management, занимающаяся венчурным капиталом в сфере криптовалют и привлекшая 200 миллионов долларов в 2021 году, сворачивает свою деятельность спустя несколько недель после того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения в мошенничестве ее основателю, Иде Гао.
Журналистка Кейт Ирвин поделилась скриншотами электронного письма, которое Гао отправил основателям компаний из портфеля своего венчурного фонда, в котором он объявил о своей отставке с поста управляющего директора и изложил планы по упорядоченному закрытию фонда.
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) подала жалобу 25 ноября, утверждая, что Гао привлек более 158 миллионов долларов от 349 инвесторов в период с мая 2021 года по март 2023 года, используя маркетинговые материалы, содержащие существенные искажения информации о его инвестиционной trac .
В одной из презентаций утверждалось, что предыдущие инвестиции принесли 90-кратную прибыль, тогда как на самом деле, согласно жалобе, Гао заработал всего 2,8 раза больше.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам, когда Гао узнал, что в новостной статье собираются раскрыть эти несоответствия, он якобы связался с несколькими инвесторами и ложно представил их как простые канцелярские ошибки.
В каких еще проектах участвовал основатель Shima Capital?
Обвинения также касаются отдельной схемы, связанной со специальной компанией под названием BitClout SPV. В апреле и мае 2021 года Гао привлек около 11,9 миллионов долларов от пяти инвесторов, утверждая, что может приобрести токены BitClout со значительной скидкой, что защитит их инвестиции.
Однако, по утверждению прокуратуры, Гао приобрел токены со скидкой, но продал их специальной компании по более высоким ценам, получив 1,9 миллиона долларов скрытой прибыли.
Гао согласился на мировое соглашение, обязывающее его выплатить компенсацию в размере более 3,9 миллиона долларов плюс 304 622,67 доллара в виде процентов до вынесения судебного решения. Соглашение включает в себя постоянный судебный запрет на будущие нарушения и запрет на занятие руководящих и директорских должностей, а размер гражданских санкций будет определен позже.
В тот же день прокуратура Северного округа Калифорнии также обнародовала параллельное уголовное дело против Гао.
В своем электронном письме основателям компаний из портфеля Гао извинился за свое поведение. «Я глубоко сожалею о своих ошибочных решениях и приношу извинения за то, что подвел вас», — написал он, добавив, что оба действия касались его личного поведения, а не фондов Shima Capital или компаний из его портфеля.
Компания FTI Consulting будет курировать процесс сворачивания деятельности компании Shima.
Теперь фонд пройдет «dent процедуру сворачивания», возглавляемую специалистами по криптовалютам из FTI Consulting и FTI Capital Management, которые, по его словам, «возглавят упорядоченный процесс сворачивания и выступят в качестве нового зарегистрированного инвестиционного консультанта фонда».
Он написал: «Компания FTI находится в процессе взаимодействия, и как только этот процесс завершится, члены команды из Шимы и я будем тесно сотрудничать с FTI для обеспечения эффективного перехода. Мы будем стремиться к достижению наилучшего возможного результата для портфеля проектов с целью сохранения операционной непрерывности».
Гао заявил, что принудительных продаж не будет и что инвестиции будут осуществляться в соответствии с нормальными рыночными условиями. Существующая финансовая команда, включая финансового директора, останется на своих местах в течение переходного периода.
Компания Shima Capital была основана в 2021 году и объявила о создании своего первого фонда в 2022 году,tracподдержку от известных инвесторов, включая Dragonfly Capital, Animoca Brands, OKX Blockdream Capital и бывшего кандидата вdentСША Эндрю Янга.
Компания позиционировала себя как крупного игрока на ранних стадиях инвестиций в блокчейн-проекты, сформировав портфель, в который также входят Humanity Protocol и Shib a Inu, а также инвестируя в Berachain , Monad, Pudgy Penguins, Sleepagotchi, Gunzilla и десятки других криптопроектов.
Регуляторы по-прежнему будут преследовать преступления.
Этот случай представляет собой заметный сдвиг в регулировании криптосектора, который исторически был сосредоточен на биржах, эмитентах токенов и децентрализованных финансовых платформах.
Действия SEC против Shima подтверждают SEC под руководством Пола Аткинса продолжать преследовать незаконные и преступные действия, несмотря на отмену многолетней чрезмерной регуляции, существовавшей во времена Gensler. Назначение этой компании венчурным фондом также свидетельствует о мониторинге в масштабах всего сектора, включая инвестиционную практику в секторе цифровых активов, где показатели эффективности, как известно, отличаются непрозрачностью.
В 2024 году компания Shima Capital попала в новости по негативным причинам, когда появились сообщения о том, что Гао переводил инвестиции через неназванную офшорную компанию, а другие СМИ поставили под сомнение методы фирмы в отношении оценки активов и денежных переводов.
