2021년에 2억 달러를 모금한 암호화폐 벤처 캐피털 회사인 시마 캐피털 매니지먼트가 설립자인 이다 가오에 대해 미국 증권거래위원회(SEC)가 사기 혐의로 기소한 지 몇 주 만에 운영을 중단하고 있다.
언론인 케이트 어윈은 스크린샷을 공개했는데 , 이 이메일에서 가오는 전무이사직 사임을 발표하고 펀드의 질서 있는 청산 계획을 설명했다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 11 trac 에 대한 중대한 허위 사실을 포함한 마케팅 자료를 사용하여 349명의 투자자로부터 1억 5800만 달러 이상을 .
한 투자설명서에서는 이전 투자가 90배의 수익률을 냈다고 주장했지만, 실제로 가오가 얻은 수익률은 2.8배에 불과했다고 소장에 명시되어 있습니다.
SEC에 따르면, 가오는 언론 기사를 통해 이러한 불일치가 폭로될 예정이라는 사실을 알게 되자 여러 투자자에게 연락하여 이를 단순한 사무 착오라고 거짓으로 주장했다.
시마 캐피털의 설립자는 또 어떤 사기 행각에 연루되었습니까?
이번 기소에는 BitClout SPV라는 특수목적법인을 이용한 별도의 사기 행각도 포함됩니다. 가오는 2021년 4월과 5월에 5명의 투자자로부터 약 1,190만 달러를 모금했는데, 당시 그는 투자자들의 투자를 보호하기 위해 BitClout 토큰을 상당한 할인된 가격으로 매입해 줄 수 있다고 주장했습니다.
그러나 검찰은 가오가 토큰을 할인된 가격에 매입한 후 특수목적법인(SPV)에 더 높은 가격에 되팔아 190만 달러의 비공개 이익을 챙겼다고 주장합니다.
가오는 390만 달러가 넘는 부당이득 반환금과 30만 4622.67달러의 판결 전 이자를 지급하는 내용의 합의에 동의했습니다. 이 합의에는 향후 위반 행위를 영구적으로 금지하는 명령과 임원 및 이사직에서 배제하는 내용이 포함되어 있으며, 민사상 벌금은 추후 결정될 예정입니다.
캘리포니아 북부 지방 검찰청은 같은 날 가오를 상대로 한 별도의 형사 소송도 공개했습니다.
가오는 포트폴리오 기업 창업자들에게 보낸 이메일에서 자신의 행동에 대해 사과했다. 그는 "잘못된 판단으로 여러분을 실망시켜 드린 것을 깊이 후회하며 사과드립니다"라고 쓰면서, 두 가지 행동 모두 시마 캐피털 펀드나 포트폴리오 기업과는 무관한 자신의 개인적인 행위라고 덧붙였다.
FTI 컨설팅은 시마 청산 작업을 총괄할 예정입니다.
이제 해당 펀드는 FTI 컨설팅과 FTI 캐피털 매니지먼트의 암호화폐 전문가들이 주도하는 "dent 인 청산 절차"를 거칠 예정이며, 이들은 "질서 있는 청산 과정을 이끌고 펀드의 대체 등록 투자 자문사 역할을 수행할 것"이라고 그는 말했다.
그는 "FTI와 협의가 진행 중이며, 이 과정이 완료되면 시마 팀 구성원들과 저는 FTI와 긴밀히 협력하여 원활한 전환을 지원할 것입니다. 우리는 운영 연속성을 유지하면서 포트폴리오에 최상의 결과를 달성하기 위해 노력할 것입니다."라고 썼습니다.
가오 대표는 강제 매각은 없을 것이며 투자는 정상적인 시장 상황에 따라 이루어질 것이라고 밝혔습니다. 최고재무책임자(CFO)를 포함한 기존 재무팀은 전환 기간 동안 자리를 유지할 예정입니다.
시마 캐피털은 2021년에 설립되어 2022년에 첫 펀드를 발표했으며, 드래곤플라이 캐피털, 애니모카 브랜즈, OKX 블록드림 캐피털, 그리고 전 미국dent후보였던 앤드류 양을 포함한 저명한 투자자들의 지원을trac.
이 회사는 초기 단계 블록체인 투자 분야의 주요 업체로 자리매김했으며, 휴머니티 프로토콜(Humanity Protocol)과 Shib a Inu)를 베라체인(Berachain) , 모나드(Monad), 퍼지 펭귄스(Pudgy Penguins), 슬리파곳치(Sleepagotchi), 건질라(Gunzilla) 등 수십 개의 암호화폐 프로젝트에 투자했습니다.
규제 당국은 계속해서 범죄를 추적할 것입니다.
이번 사례는 암호화폐 업계에서 일반적으로 통용되는 규제 집행 방식에서 주목할 만한 변화를 보여줍니다. 기존에는 거래소, 토큰 발행자, 탈중앙화 금융 플랫폼에 초점을 맞춰왔습니다.
SEC의 시마에 대한 조치는 폴 앳킨스가 이끄는 SEC가 겐슬러 시대의 과도한 규제를 완화했음에도 불구하고 불법 및 범죄 행위를 계속 추적하겠다는 약속을 재확인하는 것입니다. 벤처 캐피털 회사를 대상으로 한 이번 조치는 업계 전반에 걸친 감시를 시사하며, 이는 성과 지표가 불투명하기로 악명 높은 디지털 자산 부문의 투자 관행까지 포함합니다.
보도가 나오면서 좋지 않은 의미로 언론의 주목을 받았으며 , 다른 언론들은 자산 평가 및 자금 이체와 관련된 회사의 관행에 의문을 제기했습니다.
