- 規制当局は、Shima Capital の高氏が投資実績を過大評価し、実際には 2.8 倍の利益だったにもかかわらず、90 倍のリターンがあったと偽って主張したと述べています。
- SEC はまた、高氏が別の BitClout トークンスキームを運営し、割引価格でトークンを購入した投資家に高い価格で売却することで、秘密裏に 190 万ドルの利益を得たと非難しています。
- 高氏は返還金および利息として約 420 万ドルを支払うことに同意しており、役員・取締役としての永久禁止処分に加え、並行して刑事告訴も受けています。
2021年に2億ドルを調達した暗号資産ベンチャーキャピタル企業、Shima Capital Managementは、創業者のYida Gao氏に対して証券取引委員会（SEC）が詐欺罪を起訴してから数週間後に業務を縮小している。
記者ケイト・アーウィン スクリーンショットを共有した Gao氏が自身のVCのポートフォリオ企業の創業者らに送ったメールの内容で、彼は管理取締役としての辞任を表明し、ファンドの計画的な清算計画を説明していた。
この SECは 2021年5月から2023年3月の間に、Gao氏が投資実績に関する重要な虚偽表示を含むマーケティング資料を使用して、349人の投資家から1億5800万ドル以上を調達したと主張する苦情を11月25日に提出した。
苦情によると、あるピッチデッキは過去の投資が90倍の収益を生んだと主張していたが、実際にはGao氏の収益はわずか2.8倍だった。
SECは、Gao氏がニュース記事でこれらの不一致が暴露されようとしていることを知ると、複数の投資家に連絡し、それらを単なる事務上の誤りであると誤って表現したと述べている。
Shima Capitalの創業者は他のどのようなスキームに関与していたのか？
起訴内容は、BitClout SPVと呼ばれる特別目的車両（SPV）を関与させた別のスキームもカバーしている。2021年4月と5月、Gao氏は5人の投資家から約1190万ドルを調達し、投資を保護するためにBitCloutトークンを大幅な割引で購入できると主張した。
しかし、検察側は、Gao氏がトークンを割引で購入したが、SPVにはより高い価格で売却し、非開示の利益として190万ドルを懐に入れたと主張している。
Gao氏は、390万ドル超の返納金と30万4622.67ドルの判決前利息を支払うことを要求する和解に同意した。この合意には、将来の違反に対する恒久的な差止命令と役員・取締役の資格停止が含まれており、民事罰金は後で決定される。
カリフォルニア北部地区連邦検察局も同日、Gao氏に対する並行する刑事事件を非公開にした。
ポートフォリオ企業の創業者らへのメールの中で、Gao氏は自身の行為を謝罪した。「私の誤った判断を深く後悔し、失望させてしまったことをお詫びします」と彼は書き、両方の行為はShima Capitalのファンドやポートフォリオ企業ではなく、彼の個人的な行為に関連するものであると付け加えた。
FTIコンサルティングがShimaの清算を監督
ファンドは今後、FTIコンサルティングとFTIキャピタル・マネジメントの暗号資産専門家による「独立した清算」を受けることになる。彼は、「清算プロセスを主導し、ファンドの代替登録投資アドバイザーを務める」と述べた。
彼は、「FTIとの契約締結プロセスが進行中であり、完了次第、Shimaチームのメンバーと私はFTIと緊密に連携して効果的な移行をサポートする。運用の継続性を維持する意図で、ポートフォリオにとって最善の結果を達成するよう努める」と書いた。
Gao氏は、強制売却はなく、投資は通常の市場条件に基づいて実現されると述べた。移行期間中、既存の財務チーム（CFOを含む）はそのまま留任する。
Shima Capitalは2021年に設立され、2022年に最初のファンドを発表し、ドラゴンフライ・キャピタル、アニモカ・ブランズ、OKX Blockdream Capital、元米大統領候補のアンドリュー・ヤンなど、著名な投資家からの支援を集めた。
同社は、初期段階のブロックチェーン投資における主要プレイヤーとして位置づけ、Humanity ProtocolやShiba Inuを含むポートフォリオを構築し、 Berachain, Monad, Pudgy Penguins, Sleepagotchi, Gunzilla、およびその他の数十の暗号資産プロジェクトに投資した。
規制当局は依然として犯罪を追及する
この事件は、暗号資産分野における一般的な規制執行からの顕著な変化である。同分野では歴史的に、取引所、トークン発行者、分散型金融（DeFi）プラットフォームに焦点が当てられてきた。
Shimaに対するSECの行動は、 ポール・アトキンス率いるSECの Gensler時代の過剰規制を数年かけて撤回したにもかかわらず、違法行為や犯罪行為を追及するという約束を強化するものである。そのベンチャーキャピタル企業への標的は、セクター全体の監視を示しており、ここにはパフォーマンス指標が notoriously 不透明な暗号資産セクターでの投資慣行も含まれる。
Shima Capitalは、間違った理由で 2024 でニュースになった 報告書が流出し Gao氏が投資を非開示の海外エンティティを通じてルーティングしていたこと、および他のメディアが同社の資産評価や送金に関する慣行を疑問視したためである。
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ハンナ・コリーモア
Hannahは、暗号通貨分野でほぼ10年にわたるブログ執筆およびイベントレポートの経験を持つライター兼編集者です。Cryptopolitanでは、ニュースページに寄稿し、DeFi、RWA（実世界資産）、暗号通貨規制、AI、フロンティアテック業界の最新の動向を報告・分析しています。アーケディア大学でビジネス経営の学位を取得しています。
