2021年に2億ドルを調達した仮想通貨ベンチャーキャピタル企業、シマ・キャピタル・マネジメントは、証券取引委員会（SEC）が創業者のイーダ・ガオ氏を詐欺容疑で告発してから数週間後に事業を縮小する。
ジャーナリストのケイト・アーウィン氏スクリーンショットを共有した。その中で同氏はマネージングディレクターを辞任することを発表し、ファンドを秩序ある形で縮小する計画を概説していた。
SECを提出しtracについて重大な虚偽表示を含むマーケティング資料を使用して、2021年5月から2023年3月の間に349人の投資家から1億5800万ドル以上を主張した。
訴状によると、あるプレゼンテーション資料では以前の投資が90倍の利益を生んだと主張していたが、実際には高氏はわずか2.8倍しか稼いでいなかったという。
SECによれば、高氏はニュース記事で矛盾点が暴露されそうになっていることを知ると、複数の投資家に連絡を取り、それらは単なる事務上の誤りであると誤って伝えたとされている。
島キャピタルの創設者は他にどのような計画に関与していましたか?
この容疑には、BitClout SPVと呼ばれる特別目的会社を巻き込んだ別の計画も含まれています。2021年4月と5月、ガオ氏は5人の投資家から約1,190万ドルを調達し、BitCloutトークンを大幅な割引価格で購入することで投資家の投資を保護できると主張しました。
しかし、検察は、ガオ氏がトークンを割引価格で購入し、それをSPVに高値で売却し、190万ドルの未公開の利益を手にしたと主張している。
ガオ氏は、390万ドル超の不当利得返還金に加え、判決前利息として30万4,622ドル67セントを支払うことを条件とする和解に同意した。この合意には、将来の違反行為の恒久的な差し止め命令と役員および取締役の職務執行禁止が含まれており、民事罰は後日決定される。
北カリフォルニア地区連邦検事局も同日、ガオ氏に対する並行した刑事訴訟を発表した。
高氏はポートフォリオ企業の創業者へのメールで自身の行為を謝罪した。「誤った判断をしたことを深く反省し、皆様にご迷惑をおかけしたことをお詫び申し上げます」と記し、これらの行為はシマ・キャピタルのファンドやポートフォリオ企業に関するものではなく、自身の個人的な行為に関するものだと付け加えた。
FTIコンサルティングが島事業の縮小を監督
同ファンドは今後、FTIコンサルティングとFTIキャピタル・マネジメントの仮想通貨専門家が主導する「独立しdent 縮小」手続きに入る予定で、同氏は「両社は秩序ある縮小手続きを主導し、ファンドの代わりの登録投資顧問として機能する」と述べた。
彼は、「FTIは現在、契約締結の手続きを進めており、その手続きが完了したら、島チームのメンバーと私はFTIと緊密に連携し、効果的な移行を支援していきます。事業の継続性を維持しながら、ポートフォリオにとって可能な限り最良の結果を達成できるよう努めてまいります」と記した。
高氏は、強制的な売却は行わず、投資は通常の市場状況に基づいて実施されると述べた。最高財務責任者（CFO）を含む既存の財務チームは、移行期間中も引き続き業務を継続する。
Shima Capitalは2021年に設立され、Dragonfly Capital、Animoca Brands、OKX Blockdream Capital、元米国dent候補のAndrew Yangなど著名な投資家からの支援をtrac、2022年に最初のファンドを発表した。
同社は、初期段階のブロックチェーン投資における主要プレーヤーとしての地位を確立し、Humanity ProtocolやShib Berachain に投資している。
規制当局は依然として犯罪を追及するだろう
この事件は、歴史的に取引所、トークン発行者、分散型金融プラットフォームに重点を置いてきた暗号通貨分野における一般的な規制執行からの注目すべき転換である。
SECによるシマ氏への措置は、ポール・アトキンス氏率いるSECが、ゲンスラー時代からの長年にわたる過剰規制を撤廃しつつも、依然として違法行為や犯罪行為を追及するという約束を裏付けるものである。また、ベンチャーキャピタル企業へのSECの標的設定は、セクター全体にわたる監視を示唆しており、これにはパフォーマンス指標の不透明性が悪名高いデジタル資産セクターにおける投資慣行も含まれる。
2024年、シマ・キャピタルは、報道が出回り、他のメディアが資産評価や送金に関する同社の慣行に疑問を呈したことで、誤った理由でニュースになった。
