Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) наложила штраф на компанию Falcon Labs за незаконную деятельность в сфере криптовалют

Регулирующий орган CFTC, Комитет по торговле товарными фьючерсами, ввел санкции против Falcon Labs, криптовалютной брокерской компании, базирующейся на Сейшельских островах, за поведение на американском рынке, противоречащее правилам.

 Falcon Labs грозит штраф

Федеральный суд США признал Falcon Labs ответственной за предоставление резидентамdentдоступа к платформам криптовалютных деривативов для торговли без регистрации. Согласно отчётам Комиссии по торговле товарными фьючерсами (CFTC), в период с октября 2021 года по март 2023 года Falcon Labs предоставляла посреднические услуги американским пользователям, размещая заказы и осуществляя торговлю деривативами на цифровые активы без обязательной регистрации.

Falcon Labs начала ещё больше упрощать обмен транзакциями, будучи широко известной как основной держатель счётов компаний. В течение короткого времени участвующим лицам были открыты отдельные субсчета без каких-либо документов, удостоверяющихdent.

Подобная незаконная деятельность позволила компании Falcon Company успешно получить чистую комиссию в размере около 1 179 000 долларов США от операций клиентов с производными финансовыми инструментами виртуальных активов. В связи с этим Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) привлекает указанную компанию к ответственности за это нарушение, наложив на неё существенный штраф. Согласно приговору, Falcon Labs должна немедленно прекратить участие в этой незарегистрированной деятельности в связи с выплатой штрафа в размере 1 768 512 миллионов долларов США, полученного в результате возврата незаконно полученных средств и применения гражданско-правовых санкций.

Усилия Falcon Labs по обеспечению соответствия требованиям

Директор по обеспечению соблюдения CFTC Иэн Макгинли подчеркнул непреклонный подход организации к обеспечению корректности работы рынков деривативов и обеспечению судебного преследования любого, кто занимается незарегистрированными услугами в сфере цифровых активов. Реагирование Falcon Labs на ситуацию и система обеспечения соответствия нормативным требованиям имеют решающее значение для её успеха в сфере здравоохранения.

Falcon Labs заблаговременно усилила контроль над управлениемdentклиентов. Хотя такая мера может служить своего рода подтверждением приверженности Falcon Labs соблюдению нормативных требований, её всё равно может быть недостаточно, чтобы освободить компанию от ответственности за прошлые нарушения.