هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) تفرض غرامة على Falcon Labs لأنشطة عملات مشفرة غير مشروعة

فرضت هيئة تنظيم تداول السلع الآجلة (CFTC)، وهي لجنة تداول السلع الآجلة، عقوبات ضد Falcon Labs، وهي شركة وساطة رئيسية للعملات المشفرة مقرها سيشيل، بسبب سلوكها في السوق الأمريكي الذي يخالف القواعد.

 Falcon Labs تواجه عقوبة

وجدت المحكمة الفيدرالية الأمريكية أن Falcon Labs مسؤولة عن السماح لسكان البلاد بالوصول إلى منصات مشتقات العملات المشفرة للتداول بشكل غير مسجل. وفقاً لتقارير هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC)، خلال الفترة من أكتوبر 2021 إلى مارس 2023، قدمت Falcon Labs خدمة وسيطة للمستخدمين الأمريكيين، حيث قام هؤلاء المستخدمون بوضع أوامر وتنفيذ تداولات لمشتقات الأصول الرقمية دون التسجيل المطلوب.

بدأت Falcon Labs في تسهيل تبادل المعاملات بشكل أكبر من خلال كونها حاملي الحسابات الرئيسية للشركات. خلال فترة قصيرة، تم تسوية الأفراد المشاركين بحسابات فرعية منفصلة، مطروحاً منها أي إثبات هوية.

دفعت هذه الأنشطة غير القانونية شركة Falcon إلى جني رسوم صافية قدرها حوالي 1,179,000 دولار من تعاملات العملاء في مشتقات الأصول الافتراضية. وبناءً على ذلك، تتحمل هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) هذه الشركة المسؤولية عن هذا الانتهاك من خلال هذه الغرامة المالية الكبيرة. بموجب الحكم، يجب على Falcon Labs التوقف فوراً عن المشاركة في هذه الأنشطة غير المسجلة مقابل 1,768,512 مليون دولار كعائدات منتهية وغرامات مالية مدنية.

جهود الامتثال في Falcon Labs

شدد مدير إنفاذ القانون في هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC)، إيان ماغينلي، على نهج الهيئة الصلب لضمان صحة أسواق المشتقات والتأكد من أن أي شخص يشارك في خدمات الأصول الرقمية غير المسجلة سيتم مقاضاته. يعد نظام الامتثال التنظيمي واستجابة Falcon Labs أمراً حاسماً لنجاحها في صناعة الرعاية الصحية.

عززت Falcon Labs مسبقاً ضوابط إدارة الهوية لعملائها. على الرغم من أن هذا الإجراء قد يثبت كونه شكلاً من أشكال إظهار التزام Falcon Labs بالامتثال التنظيمي، إلا أنه قد لا يكون كافياً لإعفاء الشركة من مواجهة عواقب أفعالها السيئة السابقة.