CFTC verhängt Geldstrafe gegen Falcon Labs für illegale Krypto-Aktivitäten
- Falcon Labs wurde mit einer Geldstrafe in Höhe von 1.7 Mio. US-Dollar für nicht registrierte Krypto-Geschäfte belegt.
- CFTC geht gegen Falcon Labs wegen US-Krypto-Zugang vor.
- Meilenstein-Strafe: Falcon Labs für illegale Krypto-Handelstätigkeiten zur Rechenschaft gezogen.
Die CFTC-Aufsichtsbehörde, das Committee on Commodity Futures Trading, hat Sanktionen gegen Falcon Labs, eine auf den Seychellen ansässige Krypto-Prime-Brokerage-Firma, wegen Verhaltens auf dem amerikanischen Markt verhängt, das gegen die Regeln verstößt.
Falcon Labs sieht sich mit einer Strafe konfrontiert
Ein Bundesgericht der USA hat festgestellt, dass Falcon Labs dafür verantwortlich ist, dass Bewohner des Landes auf nicht registrierter Basis auf Krypto-Derivateplattformen zum Handel zugreifen konnten. Laut Berichten der CFTC bot Falcon Labs im Zeitraum von Oktober 2021 bis März 2023 einen Vermittlungsdienst für amerikanische Nutzer an, bei dem diese Nutzer Aufträge erteilten und den Handel mit digitalen Asset-Derivaten ohne die erforderliche Registrierung ausführten.
Falcon Labs begann, den Transaktionsaustausch weiter zu erleichtern, indem es als Hauptkontoinhaber der Unternehmen gut anerkannt wurde. Innerhalb kurzer Zeit wurden die beteiligten Personen mit separaten Unterkonten abgerechnet, abzüglich jeglicher Identitätsnachweise.
Solche illegalen Aktivitäten führten dazu, dass Falcon Company erfolgreich Nettogebühren in Höhe von etwa 1.179.000 $ aus den Transaktionen der Kunden mit virtuellen Asset-Derivaten sammelte. Entsprechend hält die CFTC die genannte Firma für diese Verletzung verantwortlich und verhängt eine erhebliche finanzielle Strafe. Mit dem Urteil sollte Falcon Labs die Teilnahme an diesen nicht registrierten Aktivitäten sofort einstellen, verbunden mit einer Rückzahlung von 1.768.512 Millionen Dollar an Entzug und zivilrechtlichen Geldstrafen.
Compliance-Bemühungen von Falcon Labs
Ian McGinley, Direktor der CFTC Enforcement, betonte die eisernen Ansätze der Behörde zur Sicherstellung der Korrektheit von Derivatemärkten und zur Gewährstellung, dass jeder, der sich an nicht registrierten digitalen Asset-Dienstleistungen beteiligt, strafrechtlich verfolgt wird. Falcon Labs’ Antwort und Compliance-System sind entscheidend für ihren Erfolg in der Gesundheitsbranche.
Falcon Labs hat proaktiv seine Identity-Management-Kontrollen für Kunden verschärft. Obwohl sich eine solche Maßnahme als Form des Engagements von Falcon Labs für die regulatorische Compliance erweisen mag, reicht sie möglicherweise immer noch nicht aus, um die Firma von den Konsequenzen ihrer vergangenen Verfehlungen zu entbinden.
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Emman Omwanda
Emmanuel Omwandas Expertise liegt in den Kryptowährungsmärkten und umfasst sowohl fundamentale als auch technische Analysen. Er arbeitete zuvor bei verschiedenen Krypto-Medien, bevor er zu Cryptopolitan kam, darunter CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash und DroomDroom. Er hat einen Bachelor of Science (BSc.) in Mathematik und Informatik von der Kenyatta University in Kenia und befindet sich derzeit im letzten Jahr seines Studiums für einen Bachelor of Arts in Kommunikations- und Medienwissenschaften.
