CFTC Aplica Multa à Falcon Labs por Atividades Criptográficas Ilícitas
- Falcon Labs multada em $1.7M por operações de criptomoedas não registradas.
- CFTC reage contra a Falcon Labs pelo acesso às criptomoedas nos EUA.
- Punição histórica: Falcon Labs penalizada por negociação ilegal de criptomoedas.
O órgão regulador CFTC, o Comitê de Negociação de Futuros de Commodities, impôs sanções contra a Falcon Labs, uma firma de corretagem primária de criptomoedas sediada nas Seychelles, por conduta no mercado americano que é contra as regras.
A Falcon Labs enfrenta penalidade
O tribunal federal dos Estados Unidos determinou que a Falcon Labs foi responsável por permitir que residentes do país acessassem plataformas de derivativos cripto para negociação de forma não registrada. De acordo com os relatórios da CFTC, durante o período que vai de outubro de 2021 a março de 2023, a Falcon Labs forneceu um serviço intermediário para usuários americanos, onde esses usuários colocavam ordens e executavam negociações para derivativos de ativos digitais sem o registro necessário.
A Falcon Labs começou a facilitar ainda mais as trocas de transações sendo bem reconhecida como a principal detentora de contas das empresas. Dentro de um curto período, os indivíduos envolvidos foram liquidados com sub-contas separadamente, menos qualquer prova de identificação.
Tais atividades ilegais levaram a Falcon Company a acumular com sucesso taxas líquidas de cerca de 1.179.000 $ das negociações dos clientes em derivativos de ativos virtuais. Em consequência, a CFTC responsabiliza a referida firma por essa violação através desta substancial penalidade financeira. Pela sentença, a Falcon Labs deve imediatamente interromper a participação nessas atividades não registradas em nome de $1.768.512 milhões em restituição e multas monetárias civis.
Esforços de conformidade da Falcon Labs
O Diretor de Aplicação da CFTC, Ian McGinley, enfatizou a abordagem inabalável do corpo para garantir a correção dos mercados de derivativos e assegurar que qualquer um que se envolva em serviços de ativos digitais não registrados será processado. A resposta da Falcon Labs e seu sistema de conformidade regulatória são cruciais para seu sucesso na indústria de saúde.
A Falcon Labs reforçou preventivamente seus controles de Gerenciamento de Identidade para os clientes. Embora essa medida possa provar ser uma forma de mostrar o compromisso da Falcon Labs com a conformidade regulatória, ainda pode não ser suficiente para isentar a firma de enfrentar as consequências de seus maus atos passados.
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Emman Omwanda
A especialidade de Emmanuel Omwanda reside nos mercados de criptomoedas, abrangendo tanto a análise fundamentalista quanto a técnica. Ele trabalhou anteriormente em diversos sites de mídia de criptomoedas antes de se juntar à Cryptopolitan, incluindo CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash e DroomDroom. Ele possui uma Licenciatura em Ciências (BSc.) em Matemática e Ciência da Computação pela Universidade Kenyatta, no Quênia, e está atualmente no último ano de graduação em Artes em Comunicação e Estudos de Mídia.
