CFTC impõe multa à Falcon Labs por atividades ilícitas com criptomoedas

O órgão regulador da CFTC, o Comitê de Negociação de Futuros de Commodities (Committee on Commodity Futures Trading), impôs sanções à Falcon Labs, uma corretora de criptomoedas sediada nas Seychelles, por condutas no mercado americano que contrariam as regras.

 A Falcon Labs enfrenta penalidades

Um tribunal federal dos Estados Unidos considerou a Falcon Labs responsável por permitir que residentesdentpaís acessassem plataformas de derivativos de criptomoedas para negociação sem registro. De acordo com os relatórios da CFTC (Comissão de Negociação de Futuros de Commodities), durante o período de outubro de 2021 a março de 2023, a Falcon Labs prestou serviços de intermediação a usuários americanos, que realizaram ordens e negociações de derivativos de ativos digitais sem o registro necessário.

A Falcon Labs começou a facilitar ainda mais as transações, sendo reconhecida como a principal titular das contas das empresas. Em pouco tempo, os indivíduos envolvidos receberam pagamentos em subcontas separadas, sem necessidade de comprovação dedent.

Tal atividade ilegal permitiu à Falcon Company acumular com sucesso taxas líquidas de aproximadamente US$ 1.179.000 provenientes de negociações de clientes com derivativos de ativos virtuais. Consequentemente, a CFTC responsabiliza a referida empresa por essa violação, aplicando-lhe uma substancial multa. De acordo com a sentença, a Falcon Labs deve cessar imediatamente sua participação nessas atividades não registradas, além de pagar US$ 1.768.512 em restituição e multas civis.

esforços de conformidade da Falcon Labs

O diretor de fiscalização da CFTC, Ian McGinley, enfatizou a abordagem rigorosa da entidade para garantir a integridade dos mercados de derivativos e assegurar que qualquer pessoa que ofereça serviços de ativos digitais não registrados seja processada. A resposta da Falcon Labs e seu sistema de conformidade regulatória são cruciais para o seu sucesso no setor de saúde.

A Falcon Labs reforçou preventivamente seus controles de Gestão dedentpara clientes. Embora tal medida possa demonstrar o compromisso da Falcon Labs com a conformidade regulatória, talvez não seja suficiente para isentar a empresa das consequências de seus erros passados.