La CFTC inflige une amende à Falcon Labs pour activités illicites liées aux cryptomonnaies

Le comité sur le commerce des contrats à terme sur les matières premières (Committee on Commodity Futures Trading), organe de réglementation de la CFTC, a imposé des sanctions à Falcon Labs, une société de courtage de premier plan en cryptomonnaies basée aux Seychelles, pour des agissements sur le marché américain contraires aux règles.

 Falcon Labs risque une sanction

Un tribunal fédéral américain a conclu que Falcon Labs était responsable d'avoir permis à des résidentsdentpays d'accéder à des plateformes de produits dérivés de cryptomonnaies pour y effectuer des transactions sans être enregistrés. Selon les rapports de la CFTC, entre octobre 2021 et mars 2023, Falcon Labs a fourni un service d'intermédiaire à des utilisateurs américains, leur permettant de passer des ordres et d'effectuer des transactions sur des produits dérivés d'actifs numériques sans l'enregistrement requis.

Falcon Labs a facilité les échanges de transactions en étant clairement identifié comme le principal titulaire des comptes des sociétés. Rapidement, les personnes concernées ont été réglées par le biais de sous-comptes distincts, sans aucune vérification d'dent.

Ces activités illégales ont permis à Falcon Company d'engranger des honoraires nets d'environ 1 179 000 $ grâce aux transactions de ses clients sur des produits dérivés d'actifs virtuels. En conséquence, la CFTC tient cette société responsable de cette infraction et lui inflige cette lourde sanction financière. Falcon Labs doit cesser immédiatement toute participation à ces activités non déclarées et s'expose à une amende de 1 768 512 $ au titre de restitution et de sanctions pécuniaires civiles.

Les efforts de mise en conformité de Falcon Labs

Ian McGinley, directeur de l'application des lois à la CFTC, a souligné la fermeté de l'organisme quant à la garantie de l'intégrité des marchés dérivés et à la poursuite de toute personne proposant des services d'actifs numériques non enregistrés. La réactivité et le système de conformité réglementaire de Falcon Labs sont essentiels à sa réussite dans le secteur de la santé.

Falcon Labs a renforcé préventivement ses contrôles de gestion d'dentpour ses clients. Bien qu'une telle mesure puisse témoigner de l'engagement de Falcon Labs en matière de conformité réglementaire, elle pourrait ne pas suffire à exonérer l'entreprise des conséquences de ses agissements passés.