- Falcon Labs, 등록되지 않은 암호화폐 운영으로 1.7M의 벌금 부과.
- CFTC, 미국 내 암호화폐 접근을 위한 Falcon Labs에 대한 단속 강화.
- 역사적 제재: Falcon Labs, 불법 암호화폐 거래로 처벌.
상품선물거래위원회(CFTC)는 미국 시장에서 규칙에 위배되는 행위를 한 세이셸 기반 암호화폐 프라임 브로커리지 회사인 Falcon Labs에 제재를 가했습니다.
Falcon Labs, 벌금 부과 대상
미국 연방 법원은 Falcon Labs가 등록되지 않은 방식으로 국가 거주자들이 암호화폐 파생상품 플랫폼에 접근하여 거래할 수 있도록 허용한 책임을 졌다고 판결했습니다. CFTC 보고서에 따르면, 2021년 10월부터 2023년 3월까지의 기간 동안 Falcon Labs는 미국 사용자에게 중개 서비스를 제공했으며, 이러한 사용자는 필요한 등록 없이 디지털 자산 파생상품에 대한 주문을 넣고 거래를 실행했습니다.
Falcon Labs는 회사의 주요 계좌 보유자로 잘 알려져 있어 거래 교환을 더욱 촉진하기 시작했습니다. 짧은 기간 내에 관련 개인들은 식별 증명서 없이 별도의 서브 계좌로 정산되었습니다.
이러한 불법 활동으로 Falcon Company는 가상 자산 파생상품 거래에서 고객으로부터 약 1,179,000달러의 순 수수료를 성공적으로 모았습니다. 이에 따라 CFTC는 이 중대한 금전적 벌칙을 통해 해당 법인을 이 위반에 대해 책임지게 합니다. 판결에 따라 Falcon Labs는 즉시 미등록 활동 참여를 중단해야 하며, 1,768,512백만 달러의 몰수금 및 민사 금전적 벌칙을 부과받습니다.
Falcon Labs의 준수 노력
CFTC 집행 책임자 Ian McGinley는 파생상품 시장의 정확성을 확보하고 등록되지 않은 디지털 자산 서비스에 참여하는 모든 사람을 기소하겠다는 당국의 단호한 접근 방식을 강조했습니다. Falcon Labs의 대응 및 규제 준수 시스템은 의료 산업에서의 성공에 중요합니다.
Falcon Labs는 고객에 대한 ID 관리 통제를 사전에 강화했습니다. 이러한 조치가 Falcon Labs의 규제 준수에 대한 헌신을 보여주는 형태가 될 수는 있지만, 과거의 잘못에 대한 결과를 직면하는 것에서 면제되기는 여전히 불충분할 수 있습니다.
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Emman Omwanda
에마누엘 옴완다의 전문 분야는 암호화폐 시장으로, 기본 분석과 기술 분석을 모두 포괄합니다. 그는 Cryptopolitan 합류 전 CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash, DroomDroom 등 다양한 암호화폐 미디어 사이트에서 근무했습니다. 케냐 케냐타 대학교에서 수학 및 컴퓨터 과학 학사 (BSc.) 학위를 취득했으며, 현재 커뮤니케이션 및 미디어 연구 학사 과정을 마지막 해에 재학 중입니다.
