- Falcon Labs multata di $1.7M per operazioni crypto non registrate.
- La CFTC interviene contro Falcon Labs per l'accesso al mercato crypto negli Stati Uniti.
- Penale storico: Falcon Labs sanzionata per trading crypto illegale.
L'organismo di regolamentazione CFTC, il Comitato per il Commercio di Futures sulle Merci, ha imposto sanzioni a Falcon Labs, una società di prime brokerage cripto con sede nelle Seychelles, per condotte nel mercato americano contrarie alle norme.
Falcon Labs affronta una penalità
Un tribunale federale degli Stati Uniti ha stabilito che Falcon Labs è stata responsabile di aver permesso ai residenti del paese di accedere alle piattaforme di derivati crypto per il trading in modo non registrato. Secondo i rapporti della CFTC, durante il periodo che va da ottobre 2021 a marzo 2023, Falcon Labs ha fornito un servizio di intermediario agli utenti americani, dove questi utenti hanno piazzato ordini ed eseguito il trading per derivati di asset digitali senza la registrazione richiesta.
Falcon Labs ha iniziato a facilitare ulteriormente gli scambi di transazioni essendo ampiamente riconosciuta come titolare dei conti principali delle società. In un breve lasso di tempo, gli individui coinvolti sono stati liquidati con sottoconti separati, al netto di qualsiasi prova di identificazione.
Tali attività illegali hanno portato la società Falcon ad accumulare con successo commissioni nette di circa 1.179.000 $ dalle operazioni dei clienti in derivati di asset virtuali. Di conseguenza, la CFTC ritiene la suddetta società responsabile di questa violazione attraverso una sostanziosa penalità finanziaria. Secondo la sentenza, Falcon Labs dovrebbe interrompere immediatamente la partecipazione a queste attività non registrate per un importo di restituzione e sanzioni monetarie civili pari a 1.768.512 milioni di dollari.
Gli sforzi di conformità di Falcon Labs
Il direttore dell'applicazione delle norme della CFTC, Ian McGinley, ha sottolineato l'approccio ferreo dell'organismo nel garantire la correttezza dei mercati dei derivati e nell'assicurare che chiunque si impegni in servizi di asset digitali non registrati sarà perseguito. La risposta di Falcon Labs e il suo sistema di conformità normativa sono cruciali per il suo successo nel settore sanitario.
Falcon Labs ha potenziato preventivamente i controlli di gestione dell'identità per i clienti. Sebbene tale misura possa dimostrare l'impegno di Falcon Labs verso la conformità normativa, potrebbe comunque non essere sufficiente a esonerare la società dalle conseguenze dei suoi passati illeciti.
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Emman Omwanda
L'expertise di Emmanuel Omwanda riguarda i mercati delle criptovalute, spaziando sia dall'analisi fondamentale che da quella tecnica. In precedenza ha lavorato con vari media crypto prima di unirsi a Cryptopolitan, tra cui CoinEdition, The Crypto Basic, CryptoNews Flash e DroomDroom. È laureato in Scienze Matematiche e Informatiche presso l'Università Kenyatta del Kenya e attualmente frequenta l'ultimo anno di laurea in Comunicazione e Studi sui Media.
