La CFTC impone una multa a Falcon Labs per attività illecite con le criptovalute

L'organismo di regolamentazione della CFTC, il Committee on Commodity Futures Trading, ha imposto sanzioni a Falcon Labs, una società di prime brokerage di criptovalute con sede alle Seychelles, per condotta nel mercato americano contraria alle regole.

 Falcon Labs rischia una sanzione

Un tribunale federale degli Stati Uniti ha stabilito che Falcon Labs è responsabile di aver consentito ai residentidentPaese di accedere alle piattaforme di cripto-derivati ​​per il trading senza registrazione. Secondo i rapporti della CFTC, nel periodo compreso tra ottobre 2021 e marzo 2023, Falcon Labs ha fornito un servizio di intermediazione agli utenti americani, consentendo loro di piazzare ordini ed eseguire trading su derivati ​​di asset digitali senza la registrazione richiesta.

Falcon Labs ha iniziato a facilitare ulteriormente gli scambi di transazioni, diventando ben nota come titolare principale dei conti dell'azienda. In breve tempo, le persone coinvolte sono state regolate con sottoconti separati, senza alcuna prova dident.

Tali attività illegali hanno portato Falcon Company ad accumulare commissioni nette per circa 1.179.000 dollari dalle transazioni dei clienti in derivati ​​su asset virtuali. Di conseguenza, la CFTC ritiene la suddetta società responsabile di tale violazione attraverso questa consistente sanzione pecuniaria. Con la sentenza, Falcon Labs dovrebbe interrompere immediatamente la partecipazione a queste attività non registrate per un importo di 1.768.512 milioni di dollari tra multe per la restituzione dei proventi e sanzioni pecuniarie civili.

Gli sforzi di conformità di Falcon Labs

Ian McGinley, Direttore dell'Esecuzione delle Norme della CFTC, ha sottolineato l'approccio ferreo dell'organismo nel garantire la correttezza dei mercati dei derivati ​​e nel garantire che chiunque si occupi di servizi di asset digitali non registrati venga perseguito penalmente. La risposta di Falcon Labs e il suo sistema di conformità normativa sono fondamentali per il suo successo nel settore sanitario.

Falcon Labs ha rafforzato preventivamente i propri controlli di gestionedentper i clienti. Sebbene tale misura possa rappresentare una forma di dimostrazione dell'impegno di Falcon Labs verso la conformità normativa, potrebbe non essere sufficiente a esonerare l'azienda dalle conseguenze delle sue passate azioni illecite.