Batalha legal escala entre Binance e SEC sobre disputas de descoberta de provas
- SEC e Binance entram em conflito sobre provas e testemunhas.
- A BAM Trading Services afirma cumprir as normas, mas a SEC discorda.
- O caso envolve o controle da Binance e a renúncia de Zhao.
Em uma disputa legal em andamento entre a exchange de criptomoedas Binance e a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), as tensões escalaram à medida que as partes disputam a produção de provas e depoimentos de testemunhas. O último relatório de status conjunto, apresentado em 25 de janeiro de 2024, revela a natureza contenciosa deste caso regulatório.
Questões pendentes de descoberta de provas pela SEC
A SEC afirmou que há aspectos críticos da descoberta de provas relacionados à BAM Trading Services, a empresa-mãe da Binance.US, que permanecem não resolvidos. No centro da disputa estão as extensas solicitações da SEC por evidências, particularmente sobre a custódia e a liquidez dos ativos detidos pela Binance. A SEC está ansiosa para determinar se a Binance.US tinha algum acesso potencial por porta dos fundos para controlar os ativos dos clientes, uma preocupação semelhante à observada com a FTX.
Em resposta às exigências da SEC, a BAM Trading Services mantém que aderem diligentemente aos requisitos de produção de documentos especificados na ordem de consentimento e nos pedidos de recuperação acelerada.
Eles instam o tribunal a reconhecer sua conformidade e considerar a descoberta de provas acelerada concluída para a BAM. Além disso, a BAM argumenta que a Ordem Restritiva Temporária (TRO) da SEC e sua abordagem para a descoberta de provas acelerada causaram danos e encargos indevidos ao longo dos últimos sete meses.
Escopo da investigação da SEC
Outro ponto de controvérsia é a ordem de consentimento, que delimita o escopo da investigação da SEC. A BAM sustenta que a investigação da SEC deve ser limitada a confirmar a segurança dos ativos dos clientes e a contabilidade adequada.
Eles acusam a SEC de ultrapassar seus limites ao investigar amplamente as políticas, procedimentos e práticas de custódia da BAM, tanto no passado quanto no presente.
Exames de testemunhas
O documento também destaca desacordos em andamento sobre os exames de testemunhas. Solicitações específicas foram feitas para depoimentos do “ex-CEO e ex-CFO da BAM”, presumivelmente referindo-se a Brian Shroder e Jasmine Lee.
A BAM se opõe a depoimentos adicionais de pessoal atual ou ex-da BAM, citando os numerosos depoimentos que já ocorreram durante a descoberta de provas acelerada.
Além disso, estão em andamento discussões sobre o exame do co-fundador da Binance, Changpeng Zhao. No entanto, persistem disputas sobre o escopo, o cronograma, o local e o número de depoimentos relacionados a Zhao. A renúncia de Zhao como CEO da Binance em novembro de 2023, como parte de um acordo de $4,3 bilhões com reguladores dos EUA, adiciona complexidade ao caso.
Sua sentença está agendada para 23 de fevereiro de 2024, enquanto o próximo relatório de status do caso deve ser entregue até 15 de fevereiro.
Atualmente, Zhao está em liberdade sob fiança de $175 milhões nos Estados Unidos e enfrenta uma possível pena de prisão de até 18 meses. O confronto legal entre a Binance e a SEC parece estar longe de chegar a uma resolução.
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Ibrahim Abdulaziz
Um defensor fervoroso, Ibrahim compartilha seu vasto conhecimento sobre criptomoedas e tecnologia blockchain de forma envolvente e informativa. Ele frequenta lugares onde influenciadores se reúnem para obter suas próximas novidades. Sua visão é que a natureza descentralizada, os recursos de segurança e o potencial de inclusão financeira impulsionarão uma adoção massiva generalizada de criptomoedas.
