- SEC와 바이낸스의 증거 및 증인 문제로 충돌
- BAM Trading Services는 규정 준수를 주장하지만 SEC는 동의하지 않음
- 이번 사건은 바이낸스의 통제권과 자오의 사임 문제를 포함함
암호화폐 거래소 바이낸스와 미국 증권거래위원회(SEC) 간의 계속되는 법적 분쟁에서, 당사자들이 증거 생산과 증인 증언을 놓고 다투면서 긴장이 고조되고 있습니다. 2024년 1월 25일에 제출된 최신 공동 상태 보고서는 이 규제 사건의 논쟁적인 성격을 드러냅니다.
SEC의 미결 증거 수집 문제
SEC는 바이낸스.US의 모회사인 BAM 트레이딩 서비스와 관련된 증거 수집의 중요한 측면들이 아직 해결되지 않았다고 주장했습니다. 분쟁의 핵심은 바이낸스가 보유한 자산의 보관 및 유동성에 특히 초점을 맞춘 SEC의 광범위한 증거 요청입니다. SEC는 바이낸스.US가 고객 자산을 통제하기 위한 백도어 접근 권한이 있었는지 여부를 확인하는 데 관심이 있으며, 이는 FTX에서 보았던 것과 유사한 우려입니다.
SEC의 요구에 대응하여, BAM 트레이딩 서비스는 동의 명령과 신속한 회수 요청에 명시된 문서 생산 요구사항을 철저히 준수한다고 주장합니다.
그들은 법원이 그들의 준수를 인정하고 BAM에 대한 신속한 증거 수집이 완료되었음을 고려할 것을 촉구합니다. 또한 BAM은 SEC의 가처분 명령(TRO)과 신속한 증거 수집 접근 방식이 지난 7개월 동안 과도한 피해와 부담을 초래했다고 주장합니다.
SEC 조사 범위
또 다른 논쟁점은 SEC의 조사 범위를 outlining하는 동의 명령입니다. BAM은 SEC의 조사가 고객 자산의 안전과 적절한 회계를 확인하는 데 제한되어야 한다고 주장합니다.
그들은 SEC가 과거와 현재의 BAM의 보관 정책, 절차 및 관행을 광범위하게 조사함으로써 그 권한을 초과했다고 비난합니다.
증인 심문
문서는 또한 증인 심문과 관련된 지속적인 불일치를 강조합니다. “BAM의 전 CEO와 CFO”의 증인 증언에 대한 구체적인 요청이 이루어졌으며, 이는 아마도 브라이언 슈로더와 자스민 리를 지칭하는 것으로 보입니다.
BAM은 이미 신속한 증거 수집 동안 수많은 증인 증언이 이루어졌다는 점을 들어, 현재 또는 과거 BAM 직원의 추가 증인 증언에 반대합니다.
또한 바이낸스 공동 창립자 창펑 자오의 심문과 관련된 논의가 진행 중입니다. 그러나 자오와 관련된 증인 증언의 범위, 시기, 장소 및 수에 대한 분쟁은 계속되고 있습니다. 2023년 11월 미국 규제 당국과 43억 달러의 합의의 일환으로 바이낸스 CEO직에서 사임한 자오의 사임은 사건에 복잡성을 더합니다.
그의 선고는 2024년 2월 23일에 예정되어 있으며, 사건에 대한 다음 상태 보고서는 2월 15일까지 제출되어야 합니다.
현재 자오는 미국에서 1억 7,500만 달러의 보석금으로 석방되어 있으며, 최대 18개월의 징역형을 선고받을 수 있습니다. 바이낸스와 SEC 간의 법적 충돌은 해결에 도달하기까지 아직 멀어 보입니다.
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Ibrahim Abdulaziz
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