Rechtsstreit zwischen Binance und SEC eskaliert wegen Streitigkeiten um Beweismittel
- SEC und Binance streiten um Beweise und Zeugen.
- BAM Trading Services beansprucht Compliance, doch die SEC ist anderer Meinung.
- Der Fall betrifft Binances Kontrolle und Zhao's Rücktritt.
In einem andauernden Rechtsstreit zwischen der Kryptowährungsbörse Binance und der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) haben sich die Spannungen verschärft, da die Parteien um die Vorlage von Beweismitteln und die Vernehmung von Zeugen ringen. Der am 25. Januar 2024 eingereichte gemeinsame Statusbericht offenbart die kontroverse Natur dieses regulatorischen Falls.
Ausstehende Beweisanfragen der SEC
Die SEC hat geltend gemacht, dass es kritische Aspekte der Beweiserhebung im Zusammenhang mit BAM Trading Services, der Muttergesellschaft von Binance.US, gibt, die noch ungelöst sind. Im Mittelpunkt des Streits stehen die umfangreichen Anfragen der SEC nach Beweismitteln, insbesondere zur Verwahrung und Liquidität von von Binance gehaltenen Vermögenswerten. Die US-Behörde ist bestrebt, festzustellen, ob Binance.US potenziellen Zugriff über Hintertüren zur Kontrolle von Kundenvermögen hatte, eine Sorge, die der bei FTX ähnelt.
Als Reaktion auf die Forderungen der SEC vertritt BAM Trading Services die Auffassung, dass sie sich gewissenhaft an die im Einvernehmlichen Vergleich (Consent Order) festgelegten Anforderungen zur Dokumentenvorlage und an die Anträge auf beschleunigte Wiedergutmachung halten.
Sie fordern das Gericht auf, ihre Compliance anzuerkennen und die beschleunigte Beweiserhebung für BAM als abgeschlossen zu betrachten. Darüber hinaus argumentiert BAM, dass die vorläufige Verfügung (TRO) der SEC und ihr Ansatz zur beschleunigten Beweiserhebung den Unternehmen in den vergangenen sieben Monaten unverhältnismäßigen Schaden und Belastung zugefügt hätten.
Umfang der Untersuchung der SEC
Ein weiterer Streitpunkt ist der Einvernehmliche Vergleich, der den Umfang der Untersuchung der SEC umreißt. BAM vertritt die Auffassung, dass die Untersuchung der SEC auf die Bestätigung der Sicherheit von Kundenvermögen und eine ordnungsgemäße Buchhaltung beschränkt sein sollte.
Sie werfen der SEC vor, ihre Befugnisse zu überschreiten, indem sie BAMs Verwahrungspolitik, -verfahren und -praktiken, sowohl in der Vergangenheit als auch in der Gegenwart, weitreichend untersucht.
Vernehmungen von Zeugen
Das Dokument hebt auch anhaltende Uneinigkeiten bezüglich der Vernehmungen von Zeugen hervor. Es wurden spezifische Anträge auf Vernehmungen des „ehemaligen CEO und CFO von BAM“ gestellt, wobei vermutlich Brian Shroder und Jasmine Lee gemeint sind.
BAM ist zusätzlichen Vernehmungen von aktuellen oder ehemaligen BAM-Mitarbeitern entgegen, da während der beschleunigten Beweiserhebung bereits zahlreiche Vernehmungen stattgefunden haben.
Darüber hinaus laufen Diskussionen über die Vernehmung von Binance-Mitgründer Changpeng Zhao. Allerdings bestehen weiterhin Streitigkeiten hinsichtlich des Umfangs, des Zeitpunkts, des Ortes und der Anzahl der Vernehmungen im Zusammenhang mit Zhao. Zhaos Rücktritt als CEO von Binance im November 2023 im Rahmen einer Vergleichszahlung von 4,3 Milliarden US-Dollar an die US-Behörden erhöht die Komplexität des Falls.
Seine Verurteilung ist für den 23. Februar 2024 angesetzt, während der nächste Statusbericht zum Fall bis zum 15. Februar vorzulegen ist.
Derzeit ist Zhao gegen eine Kaution von 175 Millionen US-Dollar in den Vereinigten Staaten auf freien Fuß und droht eine mögliche Gefängnisstrafe von bis zu 18 Monaten. Der juristische Konflikt zwischen Binance und der SEC scheint noch weit von einer Lösung entfernt zu sein.
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Ibrahim Abdulaziz
Als leidenschaftlicher Befürworter teilt Ibrahim sein umfangreiches Wissen über Kryptowährungen und Blockchain-Technologie in einer ansprechenden und informativen Art und Weise. Er besucht gerne Orte, an denen Influencer zusammenkommen, um seine nächsten Exklusivmeldungen zu erhalten. Seine Vision ist, dass die dezentrale Natur, Sicherheitsmerkmale und das Potenzial für finanzielle Inklusion eine weitverbreitete massive Adoption von Kryptowährungen vorantreiben werden.
