La battaglia legale tra Binance e SEC si intensifica per le dispute sulla fase istruttoria
- SEC e Binance scontrano su prove e testimoni.
- BAM Trading Services afferma la conformità, ma la SEC non è d'accordo.
- Il caso riguarda il controllo esercitato da Binance e la dimissione di Zhao.
In un contenzioso legale in corso tra lo scambio di criptovalute Binance e la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, le tensioni sono aumentate mentre le parti litigano sulla produzione di prove e sui deposti dei testimoni. L'ultimo rapporto congiunto sullo stato della causa depositato il 25 gennaio 2024 rivela la natura controversa di questo caso normativo.
Questioni pendenti della SEC relative alla fase istruttoria
La SEC ha affermato che esistono aspetti critici del procedimento di discovery relativi a BAM Trading Services, la società madre di Binance.US, che rimangono irrisolti. Al centro della disputa vi sono le ampie richieste di prove da parte della SEC, in particolare riguardo alla custodia e alla liquidità delle attività detenute da Binance. La SEC è determinata a stabilire se Binance.US avesse avuto eventuali accessi nascosti per controllare le attività dei clienti, una preoccupazione analoga a quella emersa con FTX.
In risposta alle richieste della SEC, BAM Trading Services sostiene di aver adempiuto scrupolosamente agli obblighi di produzione documentale previsti dall'ordine di consenso e dalle richieste di recupero accelerato.
Chiedono al tribunale di riconoscere la loro conformità e di considerare completata la fase di discovery accelerata per BAM. Inoltre, BAM sostiene che l'ordine restrittivo temporaneo (TRO) della SEC e il suo approccio alla discovery accelerata abbiano causato danni ingiustificati e oneri eccessivi negli ultimi sette mesi.
Ambito dell'indagine della SEC
Un altro punto di contesa riguarda l'ordine di consenso, che delinea l'ambito dell'indagine della SEC. BAM sostiene che l'inchiesta della SEC dovrebbe limitarsi a confermare la sicurezza delle attività dei clienti e la correttezza della contabilità.
Accusano la SEC di aver oltrepassato i propri limiti indagando in modo ampio sulle politiche, le procedure e le pratiche di custodia di BAM, sia passate che presenti.
Interrogatori dei testimoni
Il documento evidenzia anche disaccordi in corso riguardo agli interrogatori dei testimoni. Sono state avanzate richieste specifiche per i deposti del "ex CEO e ex CFO di BAM", presumibilmente riferendosi a Brian Shroder e Jasmine Lee.
BAM si oppone a ulteriori deponimenti di personale attuale o ex di BAM, citando il gran numero di deponimenti già svolti durante la fase di scoperta accelerata.
Inoltre, sono in corso discussioni riguardanti l'esame del co-fondatore di Binance Changpeng Zhao. Tuttavia, persistono dispute riguardo all'ambito, ai tempi, alla sede e al numero di deposizioni relative a Zhao. La dimissione di Zhao dalla carica di CEO di Binance nel novembre 2023, nell'ambito di un accordo transattivo da 4,3 miliardi di dollari con i regolatori statunitensi, aggiunge complessità al caso.
La sua condanna è fissata per il 23 febbraio 2024, mentre il prossimo rapporto sullo stato del caso è dovuto entro il 15 febbraio.
Attualmente, Zhao è libero con una cauzione di 175 milioni di dollari negli Stati Uniti e rischia una possibile pena detentiva fino a 18 mesi. Lo scontro legale tra Binance e la SEC sembra essere ancora lontano da una risoluzione.
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Ibrahim Abdulaziz
Fervente sostenitore, Ibrahim condivide la sua vasta conoscenza della tecnologia crypto e blockchain in uno stile coinvolgente e informativo. Frequenta i luoghi dove si riuniscono gli influencer per ottenere le sue prossime scoop. La sua visione è che la natura decentralizzata, le funzionalità di sicurezza e il potenziale di inclusione finanziaria guideranno una massiccia adozione diffusa delle criptovalute.
