La batalla legal se intensifica entre Binance y la SEC por disputas sobre el descubrimiento de pruebas
- La SEC y Binance chocan por pruebas y testigos.
- BAM Trading Services afirma cumplir con la normativa, pero la SEC está en desacuerdo.
- El caso involucra el control de Binance y la renuncia de Zhao.
En el marco de una disputa legal en curso entre el exchange de criptomonedas Binance y la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), las tensiones se han intensificado mientras las partes discuten la producción de pruebas y los interrogatorios de testigos. El último informe de estado conjunto presentado el 25 de enero de 2024 revela la naturaleza conflictiva de este caso regulatorio.
Problemas pendientes de descubrimiento de pruebas por parte de la SEC
La SEC ha afirmado que existen aspectos críticos del descubrimiento de pruebas relacionados con BAM Trading Services, la empresa matriz de Binance.US, que siguen sin resolverse. El núcleo de la disputa radica en las amplias solicitudes de pruebas de la SEC, especialmente sobre la custodia y la liquidez de los activos mantenidos por Binance. La SEC está interesada en determinar si Binance.US tenía algún posible acceso trasero para controlar los activos de los clientes, una preocupación similar a la observada con FTX.
En respuesta a las demandas de la SEC, BAM Trading Services mantiene que cumplen diligentemente con los requisitos de producción de documentos especificados en la orden de consentimiento y las solicitudes de recuperación acelerada.
Instan al tribunal a reconocer su cumplimiento y considerar completado el descubrimiento de pruebas acelerado para BAM. Además, BAM argumenta que la Orden de Restricción Temporal (TRO) de la SEC y su enfoque del descubrimiento de pruebas acelerado han causado daños y cargas indebidas durante los últimos siete meses.
Alcance de la investigación de la SEC
Otro punto de controversia es la orden de consentimiento, que delimita el alcance de la investigación de la SEC. BAM sostiene que la investigación de la SEC debería limitarse a confirmar la seguridad de los activos de los clientes y la contabilidad adecuada.
Acusan a la SEC de exceder sus facultades al investigar ampliamente las políticas, procedimientos y prácticas de custodia de BAM, tanto pasadas como presentes.
Exámenes de testigos
El documento también destaca los desacuerdos en curso sobre los exámenes de testigos. Se han hecho solicitudes específicas para los interrogatorios del "ex CEO y ex CFO de BAM", presumiblemente refiriéndose a Brian Shroder y Jasmine Lee.
BAM se opone a interrogatorios adicionales del personal actual o anterior de BAM, citando los numerosos interrogatorios que ya han tenido lugar durante el descubrimiento de pruebas acelerado.
Además, se están llevando a cabo discusiones sobre el interrogatorio del cofundador de Binance, Changpeng Zhao. Sin embargo, persisten los desacuerdos sobre el alcance, el momento, la ubicación y el número de interrogatorios relacionados con Zhao. La renuncia de Zhao como CEO de Binance en noviembre de 2023, como parte de un acuerdo de 4.300 millones de dólares con los reguladores estadounidenses, añade complejidad al caso.
Su sentencia está programada para el 23 de febrero de 2024, mientras que el próximo informe de estado del caso debe presentarse antes del 15 de febrero.
Actualmente, Zhao está en libertad bajo una fianza de 175 millones de dólares en Estados Unidos y enfrenta una posible sentencia de prisión de hasta 18 meses. El enfrentamiento legal entre Binance y la SEC parece estar lejos de alcanzar una resolución.
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Ibrahim Abdulaziz
Un ferviente defensor, Ibrahim comparte su amplia experiencia en criptomonedas y tecnología blockchain con un estilo atractivo e informativo. Frecuenta los lugares donde se reúnen los influencers para conseguir sus próximas noticias. Su visión es que la naturaleza descentralizada, las características de seguridad y el potencial de inclusión financiera impulsarán una adopción masiva generalizada de las criptomonedas.
