- SECとBinanceが証拠および証人について対立
- BAM Trading Servicesはコンプライアンスを主張するが、SECは同意しない
- 本件はBinanceの支配権と趙氏の辞任に関するもの
暗号通貨取引所Binanceと米国証券取引委員会（SEC）間の進行中の法的紛争において、証拠開示と証人尋問を巡って緊張が高まっています。2024年1月25日に提出された最新の共同状況報告書は、この規制事件の論争的な性質を明らかにしています。
SECの未解決の発見事項
SECは、Binance.USの親会社であるBAM Trading Servicesに関連する発見の重要な側面が未解決であると主張しています。紛争の中核には、Binanceが保有する資産の保管と流動性に関するSECの広範な証拠提出要求があります。SECは、Binance.USが顧客資産を制御するためのバックドアアクセスを持っていた可能性を特定することに熱心です。これは、FTXで見られたものと同種の懸念です。
SECの要求に対して、BAM Trading Servicesは、同意命令および迅速な回復要求で指定された文書提出要件を慎重に遵守していると主張しています。
彼らは裁判所にその遵守を認識し、BAMに関する迅速な発見を完了とみなすよう求めています。さらに、BAMは、SECの仮差押命令（TRO）および迅速な発見へのアプローチが、過去7ヶ月間に不当な害と負担をもたらしたと主張しています。
SEC調査の範囲
論争の別の点は、SECの調査の範囲を規定する同意命令です。BAMは、SECの調査は顧客資産の安全性と適切な会計の確認に限定されるべきだと主張しています。
彼らは、SECが過去のBAMの保管ポリシー、手順、および慣行だけでなく、現在のそれらについても広範に調査することで、その権限を逸脱していると非難しています。
証人尋問
文書はまた、証人尋問に関する進行中の不一致も浮き彫りにしています。「BAMの元CEOおよびCFO」の尋問に関する具体的な要求がなされており、おそらくBrian ShroderとJasmine Leeを指していると思われます。
BAMは、迅速な発見中にすでに多数の尋問が行われたことを理由に、現在のまたは過去のBAM関係者に対する追加の尋問に反対しています。
さらに、Binance共同創設者であるChangpeng Zhaoの尋問に関する議論が進められています。しかし、Zhaoに関連する尋問の範囲、時期、場所、および数については紛争が続いています。2023年11月に米規制当局との43億ドルの和解の一環としてBinanceのCEOを辞任したZhaoの状況は、事件に複雑さを加えています。
彼の量刑は2024年2月23日に予定されており、事件に関する次の状況報告書は2月15日までに提出されます。
現在、Zhaoは米国で1億7,500万ドルの保釈金で自由の身であり、最大18ヶ月の懲役刑に直面しています。BinanceとSEC間の法的衝突は、解決に至る遠い道のりを示しています。
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イブラヒム・アブドゥルアジーズ
熱心な提唱者であるイブラヒムは、暗号通貨とブロックチェーン技術に関する豊富な知識を、魅力的で情報豊富なスタイルで共有しています。彼は次のスクープを得るため、インフルエンサーが集まる場所をよく訪れます。彼のビジョンは、分散型という性質、セキュリティ機能、金融包摂の可能性が、大規模な暗号通貨の普及を推進することです。
