- A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) alega que a Binance e seu ex-CEO, Changpeng Zhao, tentaram deliberadamente evadir as leis americanas, conforme indicado pelo recente acordo de 4,3 bilhões de dólares com o Departamento de Justiça.
- A Binance admitiu ter contornado regulamentações americanas para atrair usuários nos EUA, enfraquecendo sua defesa contra as alegações da SEC de excesso de jurisdição e violações das leis de valores mobiliários.
A Binance, a maior exchange de criptomoedas do mundo, e seu ex-CEO, Changpeng Zhao, estão envolvidos em uma disputa legal com a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). Os mais recentes documentos judiciais da SEC sugerem que a Binance e Zhao tentaram deliberadamente contornar as leis dos EUA. Essa acusação vem após um acordo de US$ 4,3 bilhões com o Departamento de Justiça (DOJ), onde ambas as partes entraram com acordos de culpa. A SEC afirma que esses acordos de culpa contradizem a defesa anterior da Binance concernente à jurisdição extraterritorial.
Estratégia jurídica da Binance e acordo com o DOJ
A estratégia jurídica da Binance tem sido alvo de escrutínio desde setembro, quando ela moveu para descartar o caso da SEC. A exchange de criptomoedas argumentou que a SEC estava manipulando as leis de valores mobiliários para abranger o domínio das criptomoedas e tentando estender sua jurisdição por meio de litígios. No entanto, como parte de seu acordo com o DOJ, a Binance admitiu o não cumprimento das leis dos EUA para reter e atrair usuários no país. Essa admissão enfraquece sua posição contra as acusações da SEC.
Além disso, a SEC destacou o uso da Binance por um provedor de serviços de tecnologia baseado nos EUA e transações que totalizaram aproximadamente US$ 1,2 bilhão pela Merit Peak, uma market maker de propriedade de Zhao. Essas operações envolvem ainda mais a Binance na teia regulatória dos EUA, desafiando os argumentos anteriores de jurisdição da exchange.
Impacto em Zhao
Changpeng Zhao, que renunciou como CEO após o acordo de culpa, agora enfrenta uma audiência de sentença agendada para o próximo ano. O documento da SEC aponta para a busca de Zhao por benefícios da empresa enquanto negligenciava obrigações legais, como a implementação de um programa eficaz de combate à lavagem de dinheiro. Essas ações, de acordo com a SEC, foram diretamente direcionadas ao mercado dos EUA, justificando assim a jurisdição do tribunal sobre ele.
A SEC inicialmente visou a Binance e Zhao em junho, alegando violações das leis de valores mobiliários, má gestão de fundos de clientes e falha em se registrar sob a Lei de Bolsa de Valores. Essas alegações marcam um momento crucial no debate em andamento sobre a regulamentação de criptomoedas e a aplicação das leis financeiras existentes no espaço de ativos digitais.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence cobre notícias sobre mercados de criptomoedas e tecnologia há mais de 5 anos. Ele já compartilhou insights e análises sobre cripto para TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine e The Recording Academy antes de migrar para o Web3. Na Cryptopolitan, é especialista em previsões de preços de criptomoedas. Após concluir sua graduação, iniciou seu mestrado em Cibersegurança de TI na Universidade Maria Curie-Skłodowska.
