世界最大の暗号資産取引所Binanceとその前CEO、チャンポン・ジャオ氏は、米国証券取引委員会（SEC）との法廷闘争に巻き込まれている。SECの最新の裁判所提出書類によると、 Binance とジャオ氏は米国法を故意に回避しようとしたと示唆されている。この告発は、両当事者が司法省（DOJ）と43億ドルの和解を成立させた後に行われたもので、司法取引が成立した。SECは、これらの司法取引は Binanceがこれまで主張してきた域外管轄権に関する抗弁と矛盾していると主張している。.
Binanceの法的戦略と司法省の和解
Binanceの法的戦略は、SECの訴訟を却下した9月以来、精査されてきました。同社は、SECが証券法を操作して暗号資産分野を包含し、訴訟を通じて管轄権を拡大しようとしていると主張しました。しかし、司法省との和解の一環として、 Binance 米国内のユーザーを維持し、tracするために米国法を遵守していなかったことを認めました。この認めは、SECの告発に対する同社の立場を弱めるものです。.
さらにSECは、 Binanceが米国に拠点を置くテクノロジーサービスプロバイダーを利用していること、そして趙氏が所有するマーケットメーカーであるMerit Peakによる約12億ドルの取引を指摘した。これらの取引は Binance 米国の規制網にさらに巻き込み、取引所がこれまで主張してきた管轄権に関する主張に疑問を投げかけている。.
趙への影響
司法取引を受けてCEOを辞任した趙長鵬氏は、来年予定されている量刑審問に直面している。SECの提出書類は、趙氏が効果的なマネーロンダリング対策プログラムの導入といった法的義務を怠り、会社の利益を追求していたことを指摘している。SECによれば、これらの行為は米国市場を直接狙ったものであり、裁判所が趙氏に対して管轄権を有することは正当である。.
SECは6月に Binance とZhao氏を最初に標的とし、証券法違反、顧客資金の不正管理、証券取引法に基づく登録義務違反を主張しました。これらの疑惑は、暗号資産規制とデジタル資産分野における既存の金融法の執行に関する継続的な議論において、極めて重要な局面を示すものです。.
