중국, 미국 주식 거래 플랫폼 단속, 불법 이득 압수

중국 증권감독관리위원회(CSRC)는 미국 주식 거래 플랫폼을 단속하고 있으며, 불법 이득을 압수한 것으로 보고되었습니다. 해당 플랫폼들은 2년의 시정 기간에 진입했으며, 이 기간 동안 자금 유입을 중단하고 매수 거래 제공을 중단해야 합니다.

CSRC는 다른 8개 정부 부처와 협력하여 '불법 국경 간 증권, 선물 및 펀드 사업 활동 종합 시정 계획'을 시행하고 있습니다. 투자자들은 자산 매도(단방향 매도 거래) 및 자금 인출만 제한되었습니다.

CSRC는 푸두 증권, 타이거 브로커스, 롱브리지 증권 등 증권사들도 표적으로 삼고 있습니다. 이러한 플랫폼들은 국내 라이선스 없이 중국 본토 시민들의 계좌 개설, 거래 실행 및 마진 거래를 지원해 왔습니다. 당국은 중국 본토 고객으로부터 발생한 모든 불법 이득을 압수하고 가혹한 처벌을 가할 계획입니다.

이러한 규제 조치는 투자자 신뢰를 흔들었고, 표적 기업의 미국 상장 및 홍콩 주식 가격이 급락했습니다. 타이거 브로커스(UP 파이낸스)와 푸두와 같은 회사의 사전 시장 주가는 주요 미국 거래소에서 30%에서 40% 하락했습니다.

CSRC, '시정 계획'은 엄격한 모니터링 및 검사를 제안

CSRC 관계자 말했다. '시정 계획'은 포괄적인 모니터링과 검사를 요구한다고 밝혔습니다. 인터넷 플랫폼과 관련 정보에 대한 감시를 강화하고 해외 기관에 대한 규제 감독을 확대할 예정입니다.

또한 이 계획은 중대한 사건에 대한 조사와 처벌을 강화하고, 불법 국경 간 사업 활동을 단호히 처리하며, 국경 간 증권, 선물 및 펀드 투자에 대한 감독을 강화할 것으로 예상됩니다.

추가 조치로는 국경 간 규제 협력 강화, 투자자의 합법적 권리 보호, 정책 소통 및 안내 개선, 규제 체계 업그레이드, 합법적인 해외 투자 채널 장려 등이 포함됩니다.

CSRC가 이 계획의 이행을 주도합니다. 한편, 국가금융감독총국은 금융 소비자 보호와 국내 은행 기관 감독을 담당합니다. 

중국 인민은행은 이 노력을 지원하기 위해 자금세탁 방지 시스템을 가동할 예정입니다. 국가외환관리국은 외환 관리를 감독합니다.

동시에, 국가시장감독관리총국은 관련 국내 사업체의 등록 감독을 법에 따라 강화할 예정입니다. 이러한 기관들은 다른 관련 부처들과 함께 관련 광고 활동에 대한 감독을 강화할 것입니다.

특히, 2025년 중국에서 약 1조 40억 달러의 '핫 머니'가 유출된 것으로 추정됩니다. CSRC 관계자들은 이러한 조치가 자본 시장 환경을 정화하고 투자자들을 규제된 해외 투자 채널로 유도하기 위한 것이라고 강조했습니다.

CSRC 주도 이니셔티브는 자본 유출에 대한 중국의 강력한 입장을 나타냄 

CSRC 주도 이니셔티브 는 중국 본토 개인 투자자들이 인기 있는 해외 증권사 앱 접근이 처음 차단된 지 거의 3년 만에 자본 유출 통제 노력을 주요 단계로 격상시킨 것입니다.

새로운 이니셔티브에 따라 해외 기관들은 중국에서 증권, 선물 및 펀드 제품의 마케팅 캠페인을 진행하는 것이 금지됩니다. 이러한 기관들은 또한 국내 고객을 위한 계좌 개설 서비스 제공, 거래 실행 또는 자금 이체 지원을 허용하지 않을 것입니다.

또한 단속은 외국 기업에만 국한되지 않습니다. 투자자를 유치하는 중개자나 웹사이트, 거래 소프트웨어, 고객 지원을 제공하는 기업 등 이러한 운영을 지원하는 중국 엔티티도 단속 대상이 됩니다. 단속에는 불법 홍보 콘텐츠를 게시하는 인터넷 플랫폼과 소셜 미디어 계정도 포함됩니다. 

은행들도 면밀히 감시될 예정입니다. 국경 간 투자를 위한 계좌를 제공하는 은행 기관들은 중국으로 유출되는 외환 거래에 대한 준수 검사를 강화해야 합니다. 규제당국은 지하 은행 네트워크를 통해 유출되는 불법 자본 유출을 포함한 불법 자본 유출을 억제할 것으로 예상됩니다.

한편, 공안부는 불법 사업 운영 및 기타 경제 범죄를 조사하고 기소할 예정입니다. 중국 지방 정부들도 증권, 선물 및 펀드의 불법 국경 간 활동 예방 및 단속에 대한 지역 책임을 맡게 됩니다. 

다만, CSRC 관계자는 불법 채널을 통해 이루어진 해외 투자로 인해 발생한 모든 분쟁이나 손실이 국내 법에 따라 완전한 법적 보호를 받을 수는 없다고 지적했습니다. 이 시정 캠페인의 주요 목표는 투자자의 자산 안전에 영향을 미치지 않도록 하는 것입니다.