Il caso SEC contro Terraform Labs ha rappresentato oltre il 50% dei suoi record finanziari di rimedi

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha ottenuto ordini per 8,2 miliardi di dollari in rimedi per l'anno fiscale 2024, un record storico per l'ente regolatore. Si tratta di un aumento del 67% rispetto ai 4,9 miliardi di dollari di sanzioni finanziarie incassate nel 2023.

Secondo il comunicato stampa ufficiale, il regolatore ha presentato 583 azioni di enforcement durante l'anno, in calo del 23% rispetto all'anno precedente. La maggior parte delle azioni di enforcement (431) erano autonome, mentre 93 erano procedimenti amministrativi successivi basati su ingiunzioni civili, ordini e procedimenti penali. 59 azioni di enforcement hanno preso di mira gli emittenti che non hanno presentato le loro dichiarazioni obbligatorie nei tempi previsti.

Il massiccio aumento dei rimedi finanziari, nonostante il calo delle azioni di enforcement, è in gran parte dovuto alle azioni di enforcement della SEC contro le entità crypto, in particolare Terraform Labs (TFL) e il suo co-fondatore Do Kwon. In questo caso, TFL ha risolto le accuse per 4,5 miliardi di dollari, mentre la SEC ha anche ottenuto un ordine contro Kwon per pagare 200 milioni di dollari di sanzioni.

Parlando di questo, il presidente della SEC Gary Gensler ha notato che la proattività della SEC le ha permesso di perseguire i trasgressori e proteggere gli investitori.

Gensler ha detto:

“La Divisione di Enforcement è un poliziotto instabile sul campo, che segue i fatti e la legge ovunque portino per rendere responsabili i trasgressori. Come dimostrato dai risultati di quest'anno, la Divisione aiuta a promuovere l'integrità dei nostri mercati dei capitali a beneficio di investitori ed emittenti.”

Oltre ai rimedi finanziari, il 2024 è stato anche un anno record in termini di reclami e segnalazioni, con la SEC che ha ricevuto 45.130 suggerimenti, reclami e riferimenti, il numero più alto di sempre. Il regolatore ha anche ottenuto ordini che bandiscono 124 individui dall'ricoprire la carica di ufficiali o direttori di società quotate, il secondo numero più alto in un decennio, e ha distribuito 345 milioni di dollari agli investitori danneggiati.

50% dei casi di frode principali della SEC erano correlati alle crypto

Nel frattempo, due dei quattro casi di frode principali che la SEC ha accusato nel 2024 coinvolgevano asset digitali. Uno è lo schema piramidale di asset crittografici Hyperfund, che ha raccolto oltre 1,7 miliardi di dollari da investitori in tutto il mondo. La SEC ha affermato di aver accusato due individui, Xue Lee, alias Sam Lee, e Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, per il loro coinvolgimento nella truffa.

Il regolatore ha anche accusato NovaTech Ltd e i suoi fondatori, Cynthia ed Eddy Pention, per uno schema di marketing multilivello e crypto che ha raccolto oltre 650 milioni di dollari da oltre 200.000 investitori in tutto il mondo. Altri promotori dello schema sono stati accusati insieme ai due per il loro coinvolgimento.

Oltre a questi due casi, l'agenzia ha notato che le tecnologie emergenti rappresentano rischi maggiori per le attività fraudolente, evidenziando come i cattivi attori abbiano utilizzato tutto, dall'intelligenza artificiale alle piattaforme crypto false, per truffare le vittime. Ha menzionato specificamente Silvergate Bank e Barnbrige DAO, notando che ha risolto le accuse contro i due.

La SEC recupererà i $4.5 miliardi da Terraform Labs?

Nonostante la sentenza TFL rappresenti circa il 56% dei rimedi finanziari della SEC per il 2024, è improbabile che il regolatore ottenga qualsiasi fondo. TFL è anche in bancarotta e ha l'approvazione del tribunale per la liquidazione. Non ci sono segni che l'azienda, che sta dietro a uno dei più grandi crolli finanziari di tutti i tempi, abbia i fondi per pagare le perdite degli investitori e le sanzioni ai regolatori. La SEC ha anche accettato di essere pagata solo dopo che la società soddisfa tutte le richieste nella sua liquidazione fallimentare.

Alcuni dei servizi principali di Terra mainnet sono già stati disattivati, inclusa l'interfaccia Shuttle Bridge, che l'azienda ha chiuso all'inizio di novembre, bruciando tutti i token nei portafogli di Shuttle Bridge. Il team prevede inoltre di disattivare Enterprise DAO e Warp Protocol, due protocolli DeFi basati su Cosmos alimentati da Terra, entro il 31 dicembre 2024.

Nel frattempo, gli investitori al dettaglio che hanno perso miliardi nel crollo di UST e LUNA continuano a sperare in una rinascita guidata dalla comunità. La comunità di Terra Luna Classic (LUNC) su Discord ha recentemente approvato una proposta per trasferire l'accesso all'account della dashboard di CoinMarketCap per il token a Allnodes, il principale validator della mainnet di Terra Classic.

Tuttavia, hanno votato schiacciantemente contro una proposta del team di sviluppatori BLV Labs basato su Cosmos che chiedeva alla comunità di approvare 5.000 dollari in LUNC per il suo lavoro sulla blockchain Terra Classic. Lo sviluppatore ha lavorato sull'uso del modulo Oracle per calcolare e aggiornare il deposito minimo richiesto per creare una proposta di governance. Secondo la comunità, lo sviluppatore non ha ancora implementato la funzionalità sulla testnet e sulla mainnet e deve completare il lavoro per essere pagato.