Il caso della SEC contro Terraform Labs è responsabile di oltre il 50% dei suoi rimedi finanziari dell'anno record

La Securities Exchange Commission (SEC) ha ottenuto ordinanze per 8,2 miliardi di dollari in sanzioni per l'anno fiscale 2024, un record per l'agenzia di regolamentazione. Si tratta di un aumento del 67% rispetto ai 4,9 miliardi di dollari di sanzioni finanziarie incassate nel 2023.

Secondo il comunicato stampa ufficiale, l'autorità di regolamentazione ha avviato 583 azioni esecutive durante l'anno, con un calo del 23% rispetto all'anno precedente. La maggior parte delle azioni esecutive (431) erano autonome, mentre 93 erano procedimenti amministrativi successivi basati su ingiunzioni civili, ordinanze e procedimenti penali. 59 azioni esecutive hanno riguardato emittenti che non hanno presentato tempestivamente le loro comunicazioni obbligatorie.

L'enorme aumento dei rimedi finanziari, nonostante il calo delle azioni esecutive, è dovuto in gran parte all'azione esecutiva della SEC contro le entità crypto, in particolare Terraform Labs (TFL) e il suo co-fondatore Do Kwon. In questo caso, TFL ha patteggiato 4,5 miliardi di dollari, mentre la SEC ha anche ordinato a Kwon di pagare sanzioni per 200 milioni di dollari.

Intervenendo a questo proposito, il presidente della SEC Gary Gensler ha osservato che la proattività della SEC le ha consentito di perseguire i trasgressori e di proteggere gli investitori.

Gensler ha detto:

"La Divisione per l'applicazione delle norme è un poliziotto instancabile sul campo, che segue i fatti e la legge ovunque conducano per assicurare i trasgressori alle loro responsabilità. Come dimostrato dai risultati di quest'anno, la Divisione contribuisce a promuovere l'integrità dei nostri mercati dei capitali a vantaggio sia degli investitori che degli emittenti"

Oltre ai rimedi finanziari, il 2024 è stato un anno record anche in termini di reclami e segnalazioni, con la SEC che ha ricevuto 45.130 segnalazioni, reclami e segnalazioni, il numero più alto di sempre. L'autorità di regolamentazione ha inoltre ottenuto ordinanze che vietano a 124 persone di ricoprire la carica di funzionari o amministratori di società quotate, il secondo numero più alto in un decennio, e ha distribuito 345 milioni di dollari agli investitori danneggiati.

Il 50% dei principali casi di frode della SEC erano correlati alle criptovalute

Nel frattempo, due dei quattro principali casi di frode incriminati dalla SEC nel 2024 riguardavano asset digitali. Uno è lo schema piramidale di criptovalute Hyperfund, che ha raccolto oltre 1,7 miliardi di dollari da investitori a livello globale. La SEC ha affermato di aver incriminato due individui, Xue Lee, alias Sam Lee, e Brenda Chunga, alias Bitcoin Beautee, per il loro coinvolgimento nella truffa.

L'autorità di regolamentazione ha inoltre incriminato NovaTech Ltd e i suoi fondatori, Cynthia ed Eddy Pention, per un'operazione di marketing multilivello e criptovaluta che ha raccolto oltre 650 milioni di dollari da oltre 200.000 investitori in tutto il mondo. Oltre ai due, sono stati incriminati anche altri promotori dell'operazione per il loro coinvolgimento.

Oltre a questi due casi, l'agenzia ha osservato che le tecnologie emergenti presentano rischi significativi per le attività fraudolente, evidenziando come i malintenzionati abbiano utilizzato di tutto, dall'intelligenza artificiale alle false piattaforme crittografiche, per frodare le vittime. Ha menzionato specificamente Silvergate Bank e Barnbrige DAO, sottolineando di aver patteggiato le accuse nei loro confronti.

La SEC recupererà i 4,5 miliardi di dollari da Terraform Labs?

Nonostante la sentenza di TFL rappresenti circa il 56% delle misure di risarcimento finanziario della SEC per il 2024, è improbabile che l'autorità di regolamentazione ottenga i fondi. TFL è inoltre fallita e ha ottenuto il via libera del tribunale per la liquidazione. Non ci sono segnali che la società, responsabile di uno dei più grandi crolli finanziari di sempre, abbia i fondi per risarcire gli investitori e le sanzioni alle autorità di regolamentazione. La SEC ha inoltre accettato di essere pagata solo dopo che la società avrà soddisfatto tutti i suoi crediti nella liquidazione fallimentare.

Diversi servizi della mainnet di Terra sono già stati disattivati, tra cui l' interfaccia Shuttle Bridge, che la società ha chiuso all'inizio di novembre, bruciando tutti i token presenti nei wallet di Shuttle Bridge. Il team prevede inoltre di chiudere Enterprise DAO e Warp Protocol, due Cosmosbasati su DeFi e sviluppati da Terra, entro il 31 dicembre 2024.

Nel frattempo, gli investitori al dettaglio che hanno perso miliardi a causa del crollo di UST e LUNA continuano a sperare in una ripresa guidata dalla comunità. La comunità di Terra Luna Classic (LUNC) su Discord ha recentemente approvato una proposta per trasferire l'accesso all'account dashboard di CoinMarketCap per il token ad Allnodes, il principale validatore della mainnet di Terra Classic.

Tuttavia, hanno votato a larga maggioranza contro una proposta del team di sviluppatori BLV Labs, con sede Cosmosche chiedeva alla community di approvare 5.000 dollari in LUNC per il suo lavoro sulla blockchain Terra Classic . Lo sviluppatore ha lavorato sull'utilizzo del modulo Oracle per calcolare e aggiornare il deposito minimo richiesto per la creazione di una proposta di governance. Secondo la community, lo sviluppatore non ha implementato la funzionalità sulla testnet e sulla mainnet e deve terminare il lavoro per ricevere il pagamento.