Die SEC-Klage gegen den Vorsitzenden von Terraform Labs machte über 50 % der finanziellen Rekordleistungen des Unternehmens aus

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat für das Geschäftsjahr 2024 Strafzahlungen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar erwirkt – ein Rekordwert für die Behörde. Dies entspricht einem Anstieg von 67 % gegenüber den im Jahr 2023 eingenommenen Geldstrafen in Höhe von 4,9 Milliarden US-Dollar.

Laut offizieller Pressemitteilung leitete die Aufsichtsbehörde im Berichtsjahr 583 Durchsetzungsmaßnahmen ein, ein Rückgang von 23 % gegenüber dem Vorjahr. Die meisten dieser Maßnahmen (431) waren eigenständige Verfahren, während 93 Folgeverfahren aufgrund zivilrechtlicher Verfügungen, Anordnungen und strafrechtlicher Verfolgung waren. 59 Durchsetzungsmaßnahmen richteten sich gegen Emittenten, die ihre Meldepflichten nicht fristgerecht erfüllt hatten.

Der massive Anstieg der finanziellen Entschädigungen trotz des Rückgangs der Durchsetzungsmaßnahmen ist maßgeblich auf die Maßnahmen der SEC gegen Krypto-Unternehmen, insbesondere Terraform Labs (TFL) und dessen Mitgründer Do Kwon, zurückzuführen. In diesem Fall einigte sich TFL auf einen Vergleich in Höhe von 4,5 Milliarden US-Dollar, während die SEC zudem eine Strafe von 200 Millionen US-Dollar gegen Kwon erwirkte.

In diesem Zusammenhang merkte SEC-Vorsitzender Gary Gensler an, dass die proaktive Vorgehensweise der SEC es ihr ermöglicht habe, gegen Übeltäter vorzugehen und Anleger zu schützen.

Gensler sagte:

„Die Abteilung für Rechtsdurchsetzung ist ein unerschütterlicher Polizist, der den Fakten und dem Gesetz folgt, wohin sie auch führen, um Übeltäter zur Rechenschaft zu ziehen. Wie die diesjährigen Ergebnisse zeigen, trägt die Abteilung dazu bei, die Integrität unserer Kapitalmärkte zu fördern, was sowohl Anlegern als auch Emittenten zugutekommt.“

Neben den finanziellen Entschädigungen war 2024 auch ein Rekordjahr hinsichtlich Beschwerden und Meldungen: Die SEC erhielt 45.130 Hinweise, Beschwerden und Empfehlungen – die höchste jemals verzeichnete Zahl. Die Aufsichtsbehörde erwirkte zudem Verfügungen, die 124 Personen die Ausübung von Ämtern als Vorstandsmitglieder oder Geschäftsführer börsennotierter Unternehmen untersagten – die zweithöchste Zahl innerhalb eines Jahrzehnts – und zahlte 345 Millionen US-Dollar an geschädigte Anleger aus.

50 % der großen Betrugsfälle, die von der SEC untersucht wurden, betrafen Kryptowährungen

Unterdessen betrafen zwei der vier größten Betrugsfälle, die die SEC im Jahr 2024 anklagte, digitale Vermögenswerte. Einer davon war das Krypto-Pyramidensystem Hyperfund, das weltweit über 1,7 Milliarden US-Dollar von Anlegern einsammelte. Die SEC gab an, zwei Personen, Xue Lee (alias Sam Lee) und Brenda Chunga (alias Bitcoin Beautee), wegen ihrer Beteiligung an dem Betrug angeklagt zu haben.

Die Aufsichtsbehörde erhob außerdem Anklage gegen NovaTech Ltd. und deren Gründer, Cynthia und Eddy Pention, wegen eines Schneeballsystems mit Kryptowährungen, das über 650 Millionen US-Dollar von mehr als 200.000 Anlegern weltweit einsammelte. Weitere Beteiligte des Systems wurden ebenfalls wegen ihrer Beteiligung angeklagt.

Neben diesen beiden Fällen wies die Behörde darauf hin, dass neue Technologien erhebliche Risiken für betrügerische Aktivitäten bergen. Sie hob hervor, wie Kriminelle künstliche Intelligenz und gefälschte Kryptoplattformen nutzten, um ihre Opfer zu schädigen. Konkret erwähnte sie die Silvergate Bank und die Barnbridge DAO und gab an, dass sie die Verfahren gegen beide außergerichtlich beigelegt habe.

Wird die SEC die 4,5 Milliarden Dollar von Terraform Labs zurückfordern?

Obwohl das Urteil im Fall Transport for London (TFL) etwa 56 % der von der SEC für 2024 vorgesehenen finanziellen Entschädigungen ausmacht, ist es unwahrscheinlich, dass die Aufsichtsbehörde einen Teil der Gelder erhalten wird. TFL ist zudem insolvent und hat die gerichtliche Genehmigung zur Abwicklung erhalten. Es gibt keinerlei Anzeichen dafür, dass das Unternehmen, das für einen der größten Finanzzusammenbrüche aller Zeiten verantwortlich ist, über die Mittel verfügt, um die Verluste der Anleger und die Strafen an die Aufsichtsbehörden zu begleichen. Die SEC hat außerdem zugestimmt, erst nach vollständiger Begleichung aller Forderungen im Rahmen des Insolvenzverfahrens bezahlt zu werden.

Mehrere Dienste des Terra-Mainnets wurden bereits abgeschaltet, darunter die Shuttle Bridge-Schnittstelle, die das Unternehmen Anfang November schloss und alle Token in den Shuttle Bridge-Wallets vernichtete. Das Team abzuschalten Cosmosbasierende DeFi Protokolle, die von Terra unterstützt werden, bis zum 31. Dezember 2024

Unterdessen hoffen Privatanleger, die durch den Zusammenbruch von UST und LUNA Milliarden verloren haben, weiterhin auf eine von der Community getragene Wiederbelebung. Die Terra Luna Classic (LUNC)-Community auf Discord hat kürzlich einem Vorschlag zugestimmt, den Zugang zum CoinMarketCap-Dashboard-Konto für den Token an Allnodes, den Hauptvalidator des Terra Classic-Mainnets, zu übertragen.

Sie stimmten jedoch mit überwältigender Mehrheit gegen einen Vorschlag des Cosmos-basierten Entwicklerteams BLV Labs, das die Community um die Genehmigung von 5.000 US-Dollar in LUNC für seine Arbeit an der Terra Classic Blockchain bat. Das Entwicklerteam hatte an der Verwendung eines Oracle-Moduls gearbeitet, um die Mindesteinlage für die Erstellung eines Governance-Vorschlags zu berechnen und zu aktualisieren. Laut Community hat das Entwicklerteam die Funktion noch nicht im Testnetz und Hauptnetz bereitgestellt und muss die Arbeit abschließen, um bezahlt zu werden.