SEC-Verfahren gegen Terraform Labs führt mehr als 50 % der finanziellen Sanktionen des Rekordjahres an

Die Securities and Exchange Commission (SEC) erzielte für das Geschäftsjahr 2024 Anordnungen in Höhe von 8,2 Milliarden US-Dollar an Abhilfemaßnahmen, ein Rekordhoch für die Aufsichtsbehörde. Dies ist ein Anstieg von 67 % gegenüber den 4,9 Milliarden US-Dollar an finanziellen Strafen, die sie 2023 eingenommen hat.

Laut der offiziellen Pressemitteilung reichte die Aufsichtsbehörde im Laufe des Jahres 583 Durchsetzungsmaßnahmen ein, ein Rückgang von 23 % gegenüber dem Vorjahr. Die meisten Durchsetzungsmaßnahmen (431) waren eigenständig, während 93 nachgelagerte Verwaltungsverfahren basierend auf zivilen Unterlassungsverfügungen, Anordnungen und strafrechtlichen Verfolgungen waren. 59 Durchsetzungsmaßnahmen richteten sich gegen Emittenten, die ihre Pflichtangaben nicht fristgerecht gemacht hatten.

Der massive Anstieg der finanziellen Abhilfemaßnahmen trotz des Rückgangs der Durchsetzungsmaßnahmen ist zum großen Teil auf die Durchsetzungsmaßnahmen der SEC gegen Krypto-Entitäten, insbesondere Terraform Labs (TFL) und ihren Mitgründer Do Kwon, zurückzuführen. In diesem Fall einigte sich TFL auf eine Zahlung von 4,5 Milliarden US-Dollar zur Beilegung der Anklagepunkte, während die SEC auch eine Anordnung gegen Kwon erzielte, 200 Millionen US-Dollar an Strafen zu zahlen.

Gary Gensler, der Vorsitzende der SEC, bemerkte dazu, dass die Proaktivität der SEC es ihr ermöglichte, Übeltäter zu verfolgen und Anleger zu schützen.

Gensler sagte:

„Die Division of Enforcement ist ein standhafter Cop auf der Straße, der den Fakten und dem Gesetz dort folgt, wo sie hinführen, um Übeltäter zur Verantwortung zu ziehen. Wie die Ergebnisse dieses Jahres zeigen, hilft die Division, die Integrität unserer Kapitalmärkte zu fördern, um sowohl Anlegern als auch Emittenten zu nutzen.“

Neben den finanziellen Abhilfemaßnahmen war 2024 auch ein Rekordjahr in Bezug auf Beschwerden und Berichte, wobei die SEC 45.130 Tipps, Beschwerden und Überweisungen erhielt, die höchste Zahl aller Zeiten. Die Aufsichtsbehörde erzielte auch Anordnungen, die 124 Personen untersagten, als Führungskräfte oder Direktoren von börsennotierten Unternehmen zu dienen, die zweithöchste Zahl in einem Jahrzehnt, und verteilte 345 Millionen US-Dollar an geschädigte Anleger.

50% der großen Betrugsfälle der SEC waren kryptobezogen

In der Zwischenzeit waren zwei der vier großen Betrugsfälle, die die SEC 2024 anklagte, digitale Vermögenswerte beteiligt. Einer davon ist das Hyperfund-Krypto-Vermögenspyramidenschema, das weltweit über 1,7 Milliarden US-Dollar von Anlegern einsammelte. Die SEC behauptete, sie habe zwei Personen, Xue Lee, auch bekannt als Sam Lee, und Brenda Chunga, auch bekannt als Bitcoin Beautee, wegen ihrer Beteiligung am Betrug angeklagt.

Die Aufsichtsbehörde klagte auch NovaTech Ltd und ihre Gründer, Cynthia und Eddy Pention, für ein Multi-Level-Marketing- und Krypto-Schema an, das weltweit über 650 Millionen US-Dollar von mehr als 200.000 Anlegern einsammelte. Andere Werber des Schemas wurden zusammen mit den beiden wegen ihrer Beteiligung angeklagt.

Neben diesen beiden Fällen merkte die Agentur an, dass aufkommende Technologien große Risiken für betrügerische Aktivitäten darstellen, und hob hervor, wie schlechte Akteure alles von künstlicher Intelligenz bis hin zu gefälschten Krypto-Plattformen nutzten, um Opfer zu betrügen. Sie erwähnte speziell die Silvergate Bank und Barnbrige DAO und stellte fest, dass sie Anklagepunkte gegen die beiden beilegte.

Wird die SEC die $4.5 Milliarden von Terraform Labs zurückfordern?

Trotz der Tatsache, dass das TFL-Urteil etwa 56 % der finanziellen Abhilfemaßnahmen der SEC für 2024 ausmacht, ist es unwahrscheinlich, dass die Aufsichtsbehörde einen Teil der Mittel erhält. TFL ist ebenfalls insolvent und hat die Genehmigung des Gerichts, die Abwicklung vorzunehmen. Es gibt keine Anzeichen dafür, dass das Unternehmen, das hinter einem der größten finanziellen Zusammenbrüche aller Zeiten steht, die Mittel hat, um die Verluste der Anleger und die Strafen der Aufsichtsbehörden zu begleichen. Die SEC stimmte auch zu, nur nachrangig bezahlt zu werden, nachdem das Unternehmen alle Ansprüche in seiner Insolvenzabwicklung erfüllt hat.

Mehrere Dienste des Terra Mainnet wurden bereits heruntergefahren, darunter die Shuttle Bridge-Schnittstelle, die das Unternehmen Anfang November schloss und alle Token in den Shuttle Bridge-Guthaben verbrannte. Das Team plant auch, Enterprise DAO und Warp Protocol, zwei auf Cosmos basierende DeFi-Protokolle, die von Terra angetrieben werden, bis zum 31. Dezember 2024 herunterzufahren.

In der Zwischenzeit hoffen Kleinanleger, die Milliarden durch den Zusammenbruch von UST und LUNA verloren haben, weiterhin auf eine gemeinschaftsgesteuerte Wiederbelebung. Die Community von Terra Luna Classic (LUNC) auf Discord hat kürzlich einen Vorschlag genehmigt, den Zugang zum CoinMarketCap-Dashboard-Konto des Tokens an Allnodes, den Top-Validator des Terra Classic Mainnets, zu übertragen.

Allerdings lehnten sie einen Vorschlag des auf Cosmos basierenden Entwicklerteams BLV Labs mit überwältigender Mehrheit ab, der die Community aufforderte, 5.000 US-Dollar in LUNC für ihre Arbeit an der Terra Classic-Blockchain zu genehmigen. Der Entwickler arbeitete an der Verwendung des Oracle-Moduls zur Berechnung und Aktualisierung der Mindesteinzahlung, die für die Erstellung eines Governance-Vorschlags erforderlich ist. Laut der Community hat der Entwickler die Funktion weder im Testnetz noch im Mainnetz bereitgestellt und muss die Arbeit abschließen, um bezahlt zu werden.