O processo da SEC contra a Terraform Labs representa mais de 50% dos seus prejuízos financeiros recordes deste ano

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) obteve ordens para o pagamento de US$ 8,2 bilhões em indenizações no ano fiscal de 2024, um recorde para a agência reguladora. Isso representa um aumento de 67% em relação aos US$ 4,9 bilhões em multas financeiras arrecadadas em 2023.

De acordo com o comunicado de imprensa oficial, o órgão regulador instaurou 583 processos de fiscalização durante o ano, uma redução de 23% em relação ao ano anterior. A maioria dos processos de fiscalização (431) foram independentes, enquanto 93 foram processos administrativos subsequentes baseados em liminares, ordens judiciais e processos criminais. Cinquenta e nove processos de fiscalização foram direcionados a emissores que não realizaram seus registros obrigatórios dentro do prazo.

O aumento expressivo das indenizações financeiras, apesar da redução das ações de fiscalização, deve-se em grande parte às ações da SEC contra entidades do setor de criptomoedas, particularmente a Terraform Labs (TFL) e seu cofundador, Do Kwon. Nesse caso, a TFL fez um acordo no valor de US$ 4,5 bilhões, enquanto a SEC também obteve uma ordem para que Kwon pagasse US$ 200 milhões em multas.

Ao comentar sobre o assunto, o presidente da SEC, Gary Gensler, observou que a proatividade da SEC permitiu que ela processasse os infratores e protegesse os investidores.

Gensler disse:

“A Divisão de Fiscalização atua como uma força policial incansável, seguindo os fatos e a lei aonde quer que eles levem para responsabilizar os infratores. Como demonstram os resultados deste ano, a Divisão contribui para promover a integridade dos nossos mercados de capitais, beneficiando tanto investidores quanto emissores.”

Além das medidas financeiras, 2024 também foi um ano recorde em termos de reclamações e denúncias, com a SEC recebendo 45.130 dicas, reclamações e encaminhamentos, o maior número já registrado. O órgão regulador também obteve ordens judiciais proibindo 124 indivíduos de atuarem como executivos ou diretores de empresas de capital aberto, o segundo maior número em uma década, e distribuiu US$ 345 milhões a investidores lesados.

50% dos principais casos de fraude da SEC estavam relacionados a criptomoedas

Entretanto, dois dos quatro principais casos de fraude que a SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) processou em 2024 envolviam ativos digitais. Um deles é o esquema de pirâmide de criptoativos Hyperfund, que arrecadou mais de US$ 1,7 bilhão de investidores do mundo todo. A SEC afirmou ter acusado duas pessoas, Xue Lee, também conhecido como Sam Lee, e Brenda Chunga, também conhecida como Bitcoin Beautee, por seu envolvimento no golpe.

O órgão regulador também acusou a NovaTech Ltd e seus fundadores, Cynthia e Eddy Pention, por um esquema de marketing multinível e criptomoedas que arrecadou mais de US$ 650 milhões de mais de 200.000 investidores em todo o mundo. Outros promotores do esquema foram acusados ​​juntamente com os dois por seu envolvimento.

Além desses dois casos, a agência observou que as tecnologias emergentes representam grandes riscos para atividades fraudulentas, destacando como os criminosos usaram de tudo, desde inteligência artificial até plataformas de criptomoedas falsas, para fraudar vítimas. Mencionou especificamente o Silvergate Bank e a Barnbridge DAO, observando que resolveu as acusações contra ambos.

Será que a SEC conseguirá recuperar os US$ 4,5 bilhões da Terraform Labs?

Apesar da sentença judicial referente à TFL representar cerca de 56% das indenizações financeiras da SEC para 2024, é improvável que o órgão regulador receba qualquer quantia. A TFL também está falida e obteve autorização judicial para encerrar suas atividades. Não há indícios de que a empresa, responsável por um dos maiores colapsos financeiros da história, possua recursos para ressarcir os investidores e pagar as multas aos órgãos reguladores. A SEC também concordou em receber o pagamento somente após a empresa quitar todas as suas obrigações no processo de falência.

Diversos serviços da rede principal da Terra já foram desativados, incluindo a interface Shuttle Bridge, que a empresa encerrou no início de novembro, queimando todos os tokens nas carteiras da Shuttle Bridge. A equipe também planeja desativar o Enterprise DAO e o Warp Protocol, dois Cosmosbaseados DeFi protocolos

Enquanto isso, investidores de varejo que perderam bilhões com o colapso do UST e do LUNA continuam na esperança de uma recuperação liderada pela comunidade. A comunidade do Terra Luna Classic (LUNC) no Discord aprovou recentemente uma proposta para transferir o acesso à conta do painel do CoinMarketCap para o token para a Allnodes, a principal validadora da rede principal do Terra Classic.

No entanto, a votação foi esmagadoramente contrária a uma proposta da equipe de desenvolvedores BLV Labs, baseada no Cosmosque solicitava à comunidade a aprovação de US$ 5.000 em LUNC (Lucrative Unlimited Network) pelo seu trabalho na blockchain Terra Classic . O desenvolvedor trabalhou no módulo de uso de Oracle para calcular e atualizar o depósito mínimo necessário para a criação de uma proposta de governança. Segundo a comunidade, o desenvolvedor ainda não implementou o recurso na testnet e na mainnet e precisa concluir o trabalho para receber o pagamento.