CZ wurde gegen eine Kaution von 175 Millionen Dollar freigelassen, nachdem das Gericht den Termin für die Urteilsverkündung bestätigt hatte

In einer überraschenden Wendung der Ereignisse wurde Changpeng „CZ“ Zhao, Gründer und ehemaliger CEO von Binance, nach Hinterlegung einer hohen Kaution in Höhe von 175 Millionen US-Dollar auf freiem Fuß belassen. Zuvor hatte Zhao die Anklagepunkte im Zusammenhang mit Verstößen gegen den Bank Secrecy Act gestanden. Bundesbehörden hatten ihm vorgeworfen, Binance angewiesen zu haben, US-Kunden ohne ordnungsgemäße KYC- und Geldwäscheprüfungen Zugang zur Plattform zu gewähren.

Gerichtsdokument bestätigt CZs Verurteilungstermin

Wie aus einer Gerichtsakte hervorgeht, stellt CZ 15 Millionen US-Dollar aus einem Treuhandkonto von Davis Wright Tremaine bereit, einer von der Kaution unabhängigen Gesellschaft. Er hat sich außerdem verpflichtet, die Gelder zu verlieren, sollte er gegen seine Freilassungsauflagen verstoßen. Zhao muss zudem zwei Bürgen stellen, die jeweils 250.000 bzw. 100.000 US-Dollar zusichern. Die Urteilsverkündung ist für den 23. Februar 2024 um 9:00 Uhr pazifischer Zeit angesetzt. Ein am 21. November bei einem Bundesgericht in Seattle eingereichtes Kautionsdokument enthält Zhaos Verpflichtung, dem Gericht seinen Wohnsitz offenzulegen.

Das Dokument wies auf die mögliche Ausstellung eines Haftbefehls hin, sollte er am festgelegten Gerichtstermin nicht erscheinen. Nichterscheinen hat schwerwiegende Folgen, darunter eine Geldstrafe von 250.000 US-Dollar und eine Höchststrafe von zehn Jahren Haft. Zu den Auflagen für seine Freilassung gehört, dass Zhao sich an die üblichen Bestimmungen hält, wie beispielsweise das Verbot, gegen das Gesetz zu verstoßen, Zeugen oder Opfer zu beeinflussen und nicht verschreibungspflichtige Betäubungsmittel zu konsumieren. Wichtig ist, dass die Anordnung Zhao offenbar die Ausreise aus den USA gestattet, unter der Bedingung, dass er 14 Tage vor seiner Urteilsverkündung zurückkehrt.

Wegweisende Einigung und regulatorische ripple

Die Bundesanwaltschaft angekündigt , gegen diese Bestimmung Berufung bei einem höherrangigen Richter einzulegen. Laut Richter Brian Tsuchida verzichtete CZ im Rahmen der Vereinbarung mit der Staatsanwaltschaft auf sein Recht, gegen ein Urteil von mehr als 18 Monaten Haft Berufung einzulegen. Aus Gerichtsakten geht zudem hervor, dass das US-Justizministerium und Zhao eine Einigung über eine Geldstrafe von 50 Millionen US-Dollar erzielt haben, ohne dass eine Haftstrafe vorgesehen ist. CZs Rücktritt von Binance, der von ihm 2017 gegründeten Kryptowährungsbörse, ist ein zentraler Bestandteil der am Dienstag bekannt gegebenen Einigung des Unternehmens mit dem US-Justizministerium.

Im Rahmen dieser Einigung zahlt Binance Strafzahlungen in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar an verschiedene US-Bundesbehörden. Darüber hinaus erlaubt die Vereinbarung die Einsetzung mehrerer Aufsichtsbeamter, die die Geschäftstätigkeit von Binancein den nächsten fünf Jahren überwachen werden. Neben dem US-Justizministerium (DOJ) einigte sich Binance auch mit dem Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), dem Office of Foreign Assets Control (OFAC) und der Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Diese Behörden sind die US-amerikanischen Aufsichtsbehörden für Geldwäschebekämpfung, Sanktionsüberwachung und Rohstoffhandel.

In einer Pressekonferenz unterstrich Generalstaatsanwalt Merrick Garland die Bedeutung dieser Einigung und wies darauf hin, dass es sich um eine der höchsten jemals gegen ein Unternehmen in einem Strafverfahren verhängten Strafen handelt. Die weitreichenden regulatorischen Maßnahmen gegen Binance und seinen Gründer signalisieren eine Ära verstärkter Kontrolle und Verantwortlichkeit für die großen Akteure der Kryptowährungsbranche. Die Ereignisse um Binance und Changpeng Zhao verdeutlichen eindrücklich die sich wandelnde Landschaft der Kryptowährungsregulierung und zeigen den zunehmenden Fokus auf Compliance innerhalb der Branche.