CFTC hebt 30-jährige Schweigepflege-Regel im Rahmen der Freiheit der Meinungsäußerung auf
- Die CFTC hat ihre seit 30 Jahren geltende Schweigepflicht aufgehoben, wodurch Personen, die einen Vergleich abschließen, öffentlich über diese Fälle sprechen dürfen.
- Die Behörde erklärte, die Regel habe die Meinungsfreiheit eingeschränkt und die Transparenz bei Durchsetzungsmaßnahmen verringert.
- Sie bestätigte zudem, dass sie keine bestehenden Verweigerungsklauseln in früheren Vergleichsvereinbarungen durchsetzen wird.
Der Derivate-Aufsichtsbehörden, die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), hebt eine 30-jährige Regel auf, die abgewickelte Parteien daran hinderte, sich öffentlich zu verteidigen. Laut einer Bekanntgabe der Behörde am Mittwoch wird die Schweigepflege-Regel von 1998 sofort mit ihrer Veröffentlichung im Federal Register abgeschafft.
Frühere Kritik von Konservativen konzentrierte sich auf die Behauptung, die Regel untergrabe die Rechte der Angeklagten auf die Freiheit der Meinungsäußerung, eine Ansicht, der die CFTC offenbar zustimmt. Bei der Erläuterung ihrer Position erklärte die Behörde: „Die Regel greift direkt in die Rechte der Amerikaner auf die freie Meinungsäußerung gemäß dem Ersten Zusatzartikel zur Verfassung der USA ein und trägt dazu bei, die Operationen der behördlichen Durchsetzung vor der amerikanischen Bevölkerung zu verschleiern.“
Befürworter der Aufhebung argumentieren, dass die vorherige Politik die Grenze zwischen rechtlicher Verantwortung und reputationskontrollierender Macht verwischte und abgewickelten Parteien effektiv verhinderte, ihre eigene Version der Ereignisse darzulegen. Darüber hinaus haben Kritiker von Schweigeklauseln seit langem argumentiert, dass sie ein Ungleichgewicht bei Durchsetzungsvereinbarungen schufen, bei dem Angeklagte Strafen zahlten, aber auch daran gehindert wurden, ihren Ruf öffentlich zu verteidigen.
Die New Civil Liberties Alliance hatte 2019 gegen die CFTC-Schweigepflege-Regel geklagt
Die Aufhebung der Bestimmung harmonisiert die CFTC-Praxis mit der bundesweiten Mehrheit, erhöht die Flexibilität bei der Durchsetzung, um Verwaltungsressourcen zu schonen, Rechtssicherheit zu schaffen und die Wiedergutmachung für Opfer zu beschleunigen.
Leiter der Division of Enforcement, David Miller, bemerkte, „Die heutige Maßnahme harmonisiert den Vergleichsansatz der Kommission mit dem anderer Behörden und sorgt für fairere Lösungen in Durchsetzungssachen.“
CFTC-Vorsitzender Michael S. Selig bemerkte ebenfalls: „Ich freue mich, dass wir die Politik des Leugnensverbots aufheben, was mit Regulierungsbehörden im gesamten Regierungsbereich übereinstimmt.“
Die CFTC-Politik hatte bis 2019 keine formelle Opposition erfahren, als die New Civil Liberties Alliance, eine gemeinnützige Rechtsgruppe, einen Antrag auf Beendigung stellte. Die Gruppe hatte behauptet, dass die Regel die wahre Meinungsäußerung einschränke und nicht dem öffentlichen Wohl diene. Sie behauptete weiter, dass die CFTC keine rechtliche Grundlage für die Verhängung der Schweigepflege-Regel habe.
Kürzlich behauptete die Gruppe, die Kommission habe ihren Antrag monatelang ruhen lassen und zahlreiche Betroffene während dieser Zeit zum Schweigen gezwungen. Sie hoffte, dass die Behörde den betroffenen Personen Erleichterung verschaffen würde.
Trotdem kündigte die CFTC am Mittwoch an, dass sie keine-Leugnen-Klauseln, die bereits in bestehenden Vergleichen eingebettet sind, nicht durchsetzen wird, und sagte, dass sie keine Maßnahmen ergreifen wird, wenn Parteien gegen diese verstoßen.
Die SEC hatte zuvor ihre 50-jährige Schweigepflege-Regel aufgehoben
Im Mai hob die Securities and Exchange Commission (SEC) ihre Schweigepflege-Regel auf. Zu diesem Zeitpunkt erklärte der Vorsitzende der Behörde, Paul Atkins: „Kritik an der Regierung ist ein wichtiger Teil der amerikanischen Tradition“, und fügte hinzu, dass die Änderung es abgewickelten Angeklagten ermöglichen würde, die Behörde öffentlich zu kritisieren.
Der Präsident der American Securities Association, Chris Iacovella, begrüßte die Veränderung und behauptete, dass die ehemalige Politik der SEC die freie Meinungsäußerung untergraben habe, indem sie Angeklagte davon abgehalten habe, nach einer Einigung öffentlich zu sprechen.
Seit mehr als fünf Jahrzehnten untersagt die Regel abgewickelten Angeklagten, Vorwürfe zu leugnen, die sie nicht zugeben wollten. Berichten zufolge wurde die Regel eingeführt, um jede Wahrnehmung zu verhindern, dass die Vorwürfe der Behörde unbegründet seien.
Ben Schiffrin von der Finanz-Advocacy-Gruppe Better Markets kritisierte jedoch die SEC für die Umsetzung der Regeländerung ohne öffentliche Konsultation. „Die SEC sollte wollen, dass die Öffentlichkeit keinen Zweifel daran hat, dass ihre Sanktionen auf Verstößen gegen die Wertpapiergesetze basieren“, sagte er in einer Erklärung.
Vor der Aufhebung hatte die Behörde politischen Änderungen widerstanden. Im Jahr 2024 erklärte Kommissarin Hester Peirce, dass die Regel unter Regulierungsbehörden ein Ausreißer sei und öffentliche Leugnungen keine Probleme verursachten. Im Jahr 2017 hatte James Valvo, Counsel & Senior Policy Advisor beim Cause of Action Institute, ein Papier verfasst, das sich mit Bedenken bezüglich der Schweigepflege-Regeln der SEC und CFTC befasste. Zu diesem Zeitpunkt forderte er gerichtliche Eingriffe in die Politiken, obwohl keine bedeutenden Maßnahmen ergriffen wurden.
In ihrer letzten Ankündigung zur Regeländerung erklärte die SEC, dass sie nicht beabsichtige, frühere Durchsetzungsmaßnahmen zu überdenken, wenn Angeklagte ihre ursprünglichen Leugnensverbote verletzen, auch nach der Aufhebung.
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Häufig gestellte Fragen
Was ist die entfernte „Schweigepflicht“ der CFTC?
Die „Schweigepflicht“ war eine langjährige Richtlinie, die Unternehmen und Einzelpersonen daran hinderte, nach einem Vergleich mit der CFTC öffentlich Unschuld zu beteuern oder Vorwürfe zu kritisieren. Ihre Aufhebung ermöglicht es den beteiligten Parteien nun, freier über abgeschlossene Fälle zu sprechen.
Bedeutet das, dass Unternehmen CFTC-Vergleichsvereinbarungen jetzt ignorieren können?
Nein. Unternehmen müssen sich weiterhin vollständig an die Vergleichsbedingungen halten, einschließlich der Zahlung von Strafgeldern und der Einhaltung aller Anforderungen aus Gerichts- oder Zustimmungsbefehlen. Die Änderung betrifft nur die Einschränkungen für öffentliche Statements – nicht die rechtlichen Verpflichtungen aus dem Vergleich.
Warum hat die CFTC beschlossen, die Richtlinie aufzuheben?
Die CFTC erklärte, dass die Änderung Teil einer umfassenderen Bemühungen um Transparenz und freie Meinungsäußerung in Vergleichsvereinbarungen ist. Kritiker von Schweigeklauseln argumentierten, dass diese die Redefreiheit unangemessen einschränkten, und die Behörde richtet ihren Ansatz nun an ähnlichen Reformen anderer US-Finanzregulierungsbehörden aus.
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Nellius Irene
Nellius ist Absolventin der Betriebswirtschaftslehre und Informatik mit fünf Jahren Erfahrung in der Kryptowährungsbranche. Sie hat zudem Bitcoin Dada absolviert. Nellius hat bereits für führende Medienpublikationen wie BanklessTimes, Cryptobasic und Riseup Media geschrieben.
