Rechtliche Probleme des Binance Gründers und milliardenschwere Einigung mit den US-Behörden

Im September, als sich die Konturen der milliardenschweren Einigung zwischen Binance Holdings Ltd. und den US-Behörden abzuzeichnen begannen, trafen sich einige ihrer prominenten Händler in Singapur, um sich einen Überblick über die Situation zu verschaffen

Bei einem exklusiven Dinner, das Binance im Ausgehviertel Singapurs ausrichtete, erfuhr eine ausgewählte Gruppe von Market Makern, oft als VIPs bezeichnet, dass die weltgrößte Kryptowährungsbörse ihre rechtlichen Probleme in den USA voraussichtlich überwinden wird. Die Teilnehmer genossen exquisite Speisen, während Führungskräfte von Binance Einblicke in die aktuelle Lage gaben. 

Changpeng Zhao fehlte bei der Veranstaltung bemerkenswerterweise. Er bekannte sich später in einem Strafverfahren schuldig und trat als Repräsentant des Unternehmens zurück. Richard Teng, Zhaos designierter Nachfolger, war anwesend und mischte sich unter die Gäste.

Rechtliche Schwierigkeiten und Spekulationen über eine außergerichtliche Einigung

Beim privaten Abendessen befragten die Teilnehmer Binance -Vertreter zu den Details der bevorstehenden Einigung mit den US-Behörden, insbesondere zur möglichen Höhe der Strafzahlungen. Es kamen Spekulationen über eine Strafe von 4 Milliarden US-Dollar auf, eine Summe, die Binance scheinbar aufbringen konnte. Binancebestreitet jedoch die Richtigkeit dieser Darstellung, ohne zu präzisieren, welche Aspekte unzutreffend sind.

Im Jahr 2023 passte Changpeng Zhao seinen Lebensstil an und verbrachte mehr Zeit in den Vereinigten Arabischen Emiraten, wo er in einem luxuriösen Apartment neben dem Burj Khalifa, dem höchsten Gebäude der Welt, lebt. Zhao und Yi He, Mitbegründer von Binance, nahmen nicht an der Blockchain-Veranstaltung des Unternehmens im November in Istanbul teil. Insidern zufolge deutete Zhao bereits seit mindestens Mai in Telefonkonferenzen mit der Führungsebene seinen bevorstehenden Abschied an.

Trotz des fehlenden Auslieferungsabkommens zwischen den VAE und den USA schien Zhaos persönliche Rechtslage gesichert. Der Druck wuchs jedoch mit der Eskalation der Gespräche mit dem US-Justizministerium. Ein potenzieller Deal Anfang 2023 scheiterte, was für Zhao persönlich ein höheres Strafmaß zur Folge hatte. Die Behörden der VAE, die ihr finanzielles Ansehen verbessern wollten, distanzierten sich von Zhaos Fall. Letztendlich entschied sich Zhao selbst, freiwillig in die USA zu reisen und sich den Behörden zu stellen.

Der Weg von Binanceund die behördliche Prüfung

Binance feierte 2017 sein Debüt in der Kryptowelt und überholte schnell größere Konkurrenten. Ursprünglich in China ansässig, zog das Unternehmen aufgrund regulatorischer Hürden zunächst nach Japan und später nach Malta. Binance hat keinen formellen Hauptsitz und veröffentlicht – anders als US-Finanzinstitute – keine wichtigen Ankündigungen über amerikanische Regulierungsbehörden.

Die Ermittlungen der US-Regulierungsbehörden gegen Binance begannen bereits 2018, als das Unternehmen gerade ein Jahr alt war. Verschiedene US-Regierungsbehörden, darunter das Justizministerium, das Finanzministerium und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), waren an den Untersuchungen beteiligt. Die Securities and Exchange Commission (SEC) verfolgte zudem ein separates Verfahren gegen Binance und Zhao wegen des mutmaßlichen Missbrauchs von Kundengeldern und des illegalen Zugriffs durch US-Bürger.

Binanceund die hohe Anzahl US-amerikanischer Kunden brachten das Unternehmen ins Visier der US-Behörden. Der Internal Revenue Service (IRS) spielte eine zentrale Rolle bei den Ermittlungen zu BinanceAktivitäten, insbesondere bei der tracvon Geldflüssen auf der Blockchain. Im Laufe der Zeit Binance immer wieder in den Fokus verschiedener strafrechtlicher Ermittlungen des IRS, unter anderem im Zusammenhang mit Darknet-Märkten, Cyberkriminalitätund Geldwäsche.

In den Jahren 2019 und 2020 werteten die Ermittler umfangreiche Datenmengen aus, darunter interne Kommunikation, Chatprotokolle und E-Mails. Der Durchbruch gelang im Sommer 2022, als die Ermittler entscheidende Beweise dafür entdeckten, dass Zhao direkt von den Verstößen des Unternehmens gegen US-amerikanische Gesetze wusste.

Vielschichtige Untersuchung

Die Abteilung für Cyberkriminalität des IRS in Los Angeles leitete die Ermittlungen in Zusammenarbeit mit der Staatsanwaltschaft des westlichen Bezirks von Washington. Whitney Case, stellvertretende Direktorin für Strafverfolgung und Compliance beim Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) des US-Finanzministeriums, hob die Marketingpraktiken von Binanceals einen Schlüsselfaktor hervor, der die Aufmerksamkeit auf das Unternehmen lenkte. 

FinCEN leitete Ende 2020 Ermittlungen gegen Binance ein und führte umfangreiche Datenanalysen durch, um Finanzströme trac. Die Behörden stellten fest, dass BinanceAkzeptanz amerikanischer Nutzer unter Umgehung US-amerikanischer Vorschriften zu strafrechtlichen Anklagen sowohl gegen das Unternehmen als auch gegen Changpeng Zhao führte.

Die gegen Binance verhängten Strafen zählen zu den härtesten, die das US-Justizministerium jemals gegen ein Finanzinstitut verhängt hat. Changpeng Zhao drohen bis zu zehn Jahre Haft, hohe Geldstrafen und die Einziehung der aus seinen mutmaßlichen Straftaten erzielten Gewinne. Die Urteilsverkündung ist für Februar angesetzt. Im Rahmen seiner Vereinbarung mit der Staatsanwaltschaft verzichtet er auf sein Berufungsrecht, sofern seine Haftstrafe 18 Monate nicht übersteigt. Eine Rückkehr zum Unternehmen ist nach drei Jahren möglich.

Zukunftsaussichten von Binance

Während Binance diese rechtlichen Herausforderungen bewältigt, plant das Unternehmen bereits für die Zukunft. Richard Teng, der neue CEO, äußerte sich in einer kürzlich an VIPs und institutionelle Kunden versandten E-Mail optimistisch und deutete spannende Entwicklungen an.

Binance, die weltweit größte Kryptowährungsbörse, steht vor einer wegweisenden Einigung mit den US-Behörden, während Gründer Changpeng Zhao in rechtliche Schwierigkeiten verwickelt ist. Der Ausgang dieses aufsehenerregenden Falls wird weitreichende Folgen für die Kryptowährungsbranche und die regulatorischen Rahmenbedingungen in den Vereinigten Staaten haben.