美国证券交易委员会（SEC）宣布与两家投资顾问公司Delphia (USA) Inc.和Global Predictions Inc.达成和解，这两家公司被指控就其人工智能（AI）的使用发表虚假和误导性声明。两家公司同意支付总计40万美元的民事罚款。.
关于人工智能使用的误导性陈述
总部位于多伦多的Delphia公司虚假宣称其投资流程中融入了人工智能和机器学习技术，并声称利用客户数据预测市场趋势。同样，总部位于旧金山的Global Predictions公司也对其人工智能能力进行了虚假宣传，声称自己是“首家受监管的人工智能金融顾问”，并提供由人工智能驱动的专家预测。.
美国证券交易委员会（SEC）认定这两家公司均违反了《市场营销规则》，该规则禁止散布虚假或误导性广告。Delphia被指控在提交给SEC的文件、新闻稿及其网站上发布不实陈述。与此同时，Global Predictions虚假声称提供税损收割服务，并在其咨询trac中加入了不合规条款。.
和解及处罚
在不承认或否认美国证券交易委员会（SEC）调查结果的情况下，Delphia和Global Predictions同意停止违反证券法的行为。Delphia同意支付22.5万美元的民事罚款，而Global Predictions同意支付17.5万美元。.
美国证券交易委员会（SEC）主席加里·根斯勒强调了人工智能等新技术应用透明度的重要性，并警告称，误导性声明可能会损害投资者利益。SEC执法部门主管古尔比尔·S·格雷瓦尔强调了保护投资者免受“人工智能洗白”侵害的决心，并敦促投资行业确保其关于人工智能应用的陈述准确无误。.
发布投资者警示
针对这些执法行动，美国证券交易委员会投资者教育和宣传办公室发布了一份投资者警示，强调了与人工智能相关的投资欺诈风险。.
美国证券交易委员会（SEC）的这项调查由Anne Hancock、HelenAnne Listerman和John Mulhern负责，Kimberly Frederick、Brent Wilner、Corey Schuster和Andrew Dean负责监督。调查凸显了在人工智能驱动的投资策略快速发展的领域中，遵守证券法规的重要性。证券交易委员会检查部门的Ragni Walker、Thomas Grignol和Peter J. Haggerty，以及该部门风险与战略办公室的Roberto Grasso协助了此次调查。.
与 Delphia 和 Global Predictions 达成的和解协议提醒投资顾问，要准确说明其对人工智能的使用情况，并遵守美国证券交易委员会的规定，以确保投资者保护和市场诚信。.
