SEC 指控 Delphia 和 Global Predictions 作出虚假 AI 声明

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对两家投资顾问公司 Delphia (USA) Inc. 和 Global Predictions Inc. 达成和解指控，原因是它们就其使用人工智能 (AI) 作出了虚假和误导性陈述。这两家公司同意支付总计 40 万美元的民事罚款。

关于 AI 使用的误导性声明

总部位于多伦多的 Delphia falsely 声称在其投资流程中整合了 AI 和机器学习，称其利用客户数据来预测市场趋势。同样，总部位于旧金山的 Global Predictions 歪曲了其 AI 能力，声称自己是“第一家受监管的 AI 财务顾问”，并提供专家驱动的 AI 预测。

SEC 发现这两家公司违反了《营销规则》，该规则禁止传播虚假或误导性广告。Delphia 因在 SEC 文件、新闻稿和网站上作出不实陈述而被起诉。同时，Global Predictions falsely 声称提供税收损失收割服务，并在其咨询合同中包含了不可接受的条款。

和解与罚款

在未承认或否认美国证券交易委员会（SEC）调查结果的情况下，Delphia和Global Predictions同意停止违反证券法。Delphia同意支付22.5万美元的民事罚款，而Global Predictions同意支付17.5万美元。

SEC主席Gary Gensler强调在使用人工智能（AI）等新技术时透明度的重要性，并警告不要做出可能损害投资者的误导性声明。SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal强调保护投资者免受“AI洗白”（AI washing）侵害的承诺，并敦促投资行业确保其关于AI使用的陈述准确无误。

发布投资者警示

作为对这些执法行动的回应，SEC投资者教育与倡导办公室发布了一份投资者警示，突出了与人工智能相关的投资欺诈风险。

由Anne Hancock、HelenAnne Listerman和John Mulhern进行调查，Kimberly Frederick、Brent Wilner、Corey Schuster和Andrew Dean监督的SEC调查，强调了在快速发展的AI驱动投资策略环境中遵守证券法规的重要性。Division of Examinations的Ragni Walker、Thomas Grignol和Peter J. Haggerty，以及Division的Risk and Strategy办公室的Roberto Grasso协助进行了调查。

与Delphia和Global Predictions达成的和解提醒投资顾问准确陈述其AI使用情况并遵守SEC法规，以确保投资者保护和市场诚信。