미국 증권거래위원회(SEC)는 인공지능(AI) 활용과 관련하여 허위 및 오해의 소지가 있는 진술을 한 혐의로 투자 자문 회사인 델피아(USA) Inc.와 글로벌 프리딕션스 Inc. 두 곳을 상대로 제기한 소송을 합의로 마무리했다고 발표했습니다. 두 회사는 총 40만 달러의 민사 벌금을 납부하기로 했습니다.
AI 사용에 대한 오해의 소지가 있는 진술
토론토에 본사를 둔 델피아는 인공지능(AI)과 머신러닝을 투자 프로세스에 접목했다고 허위 주장을 펼치며 고객 데이터를 활용해 시장 동향을 예측한다고 밝혔습니다. 마찬가지로 샌프란시스코에 본사를 둔 글로벌 프리딕션즈도 AI 역량을 과장하여 "최초의 규제 대상 AI 금융 자문사"라고 주장하고 AI 기반 전문가 예측 서비스를 제공한다고 홍보했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 두 회사 모두 허위 또는 오해의 소지가 있는 광고 유포를 금지하는 마케팅 규정을 위반했다고 판단했습니다. 델피아는 SEC 제출 서류, 보도 자료 및 웹사이트에서 허위 진술을 한 혐의로 기소되었습니다. 한편, 글로벌 프리딕션스는 세금 손실 상계 서비스를 제공한다고 허위로 주장하고 자문trac에 허용되지 않는 조항을 포함시켰습니다.
합의 및 벌금
델피아와 글로벌 프리딕션스는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고, 증권법 위반 행위를 중단하기로 합의했습니다. 델피아는 22만 5천 달러, 글로벌 프리딕션스는 17만 5천 달러의 민사 벌금을 납부하기로 했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC) 위원장 게리 겐슬러는 인공지능(AI)과 같은 신기술 활용에 있어 투명성의 중요성을 강조하며, 투자자들에게 피해를 줄 수 있는 허위 주장을 경고했습니다. SEC 집행부서 국장 거비르 S. 그레왈은 'AI 워싱'으로부터 투자자를 보호하겠다는 의지를 표명하고, 투자 업계에 AI 활용에 대한 설명이 정확해야 한다고 촉구했습니다.
투자자 주의보 발령
이러한 법 집행 조치에 대응하여 SEC 투자자 교육 및 옹호 사무국은 인공지능 관련 투자 사기 위험을 강조하는 투자자 경고를 발표했습니다.
앤 핸콕, 헬렌앤 리스터먼, 존 멀헌이 주도하고 킴벌리 프레더릭, 브렌트 윌너, 코리 슈스터, 앤드류 딘이 감독한 이번 SEC 조사는 인공지능 기반 투자 전략이라는 급변하는 환경에서 증권 규정 준수의 중요성을 강조합니다. 조사 부서의 라그니 워커, 토마스 그리뇰, 피터 J. 해거티와 위험 및 전략 담당 부서의 로베르토 그라소가 조사에 협조했습니다.
델피아 및 글로벌 프리딕션과의 합의는 투자 자문사들이 인공지능 활용에 대해 정확하게 설명하고 SEC 규정을 준수하여 투자자 보호와 시장 건전성을 확보해야 한다는 점을 다시 한번 상기시켜 줍니다.
