SEC、デルフィアとグローバル・プレディクションズをAIに関する虚偽の主張で告発

証券取引委員会（SEC）は、人工知能（AI）の活用に関して虚偽かつ誤解を招くような発言をしたとして、投資顧問会社2社（デルフィア（USA）社とグローバル・プレディクションズ社）に対する訴訟の和解を発表した。両社は、民事制裁金として合計40万ドルを支払うことに同意した。.

AIの利用に関する誤解を招く発言

トロントに拠点を置くデルフィアは、AIと機械学習を投資プロセスに取り入れていると虚偽の主張をし、顧客データを活用して市場動向を予測していると主張しました。同様に、サンフランシスコに拠点を置くグローバル・プレディクションズも、自社のAI機能について虚偽の主張をし、「規制を受けた初のAIファイナンシャルアドバイザー」であると主張し、専門家によるAIを活用した予測を提供していると主張しました。.

SECは、両社が虚偽または誤解を招く広告の配信を禁じるマーケティング規則に違反していると判断しました。デルフィアは、SECへの提出書類、プレスリリース、および自社ウェブサイトにおいて虚偽の記述を行ったとして告発されました。一方、グローバル・プレディクションズは、税務上の損失を回収するサービスを提供すると虚偽の主張をし、アドバイザリーtracに不適切な条項を盛り込んでいました。.

和解と罰則

デルファイアとグローバル・プレディクションズは、SECの調査結果を認めることも否定することもせず、証券法違反をやめることに同意した。デルファイアは22万5000ドルの民事罰金を支払うことに同意し、グローバル・プレディクションズは17万5000ドルを支払うことに同意した。.

SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は、AIなどの新技術の活用における透明性の重要性を強調し、投資家に損害を与える可能性のある誤解を招くような主張に警鐘を鳴らした。SEC執行部門のガービル・S・グレワル部長は、「AIウォッシング」から投資家を保護するというコミットメントを強調し、投資業界に対し、AIの活用に関する説明が正確であることを保証するよう強く求めた。.

投資家アラート発令

これらの執行措置に対応して、SEC の投資家教育擁護局は、人工知能に関連する投資詐欺のリスクを強調した投資家アラートを発行しました。.

アン・ハンコック、ヘレンアン・リスターマン、ジョン・ムルハーンが、キンバリー・フレデリック、ブレント・ウィルナー、コーリー・シュスター、アンドリュー・ディーンの監督の下、SECの調査を実施した。この調査は、急速に進化するAI主導の投資戦略環境において、証券規制の遵守がいかに重要であるかを浮き彫りにしている。調査部（DIS）のラグニ・ウォーカー、トーマス・グリニョル、ピーター・J・ハガティ、そしてDIS部リスク・戦略室のロベルト・グラッソが調査に協力した。.

Delphia および Global Predictions との和解は、投資アドバイザーに対し、AI の使用状況を正確に伝え、SEC の規制を遵守し、投資家の保護と市場の健全性を確保するよう注意を促すものとなります。.