- SEC、DelphiaおよびGlobal Predictionsに対する虚偽のAI主張に関する告訴を解決し、技術利用における透明性の重要性を強調。
- 投資助言者は誤解を招くAI主張に警戒し、投資家保護のためSEC規制への準用を促した。
- SECは執行措置に応じ、AI関連投資詐欺リスクに関する投資家注意喚起を発出。
米国証券取引委員会（SEC）は、人工知能（AI）の使用に関する虚偽かつ誤解を招く声明を行ったとして、2つの投資助言業者、Delphia (USA) Inc.およびGlobal Predictions Inc.に対して和解した告訴を発表しました。両社は合計40万ドルの民事罰金を支払うことに合意しました。
AI使用に関する誤解を招く声明
トロントに拠点を置くDelphiaは、投資プロセスにAIと機械学習を組み込んでいると虚偽に主張し、クライアントデータを利用して市場動向を予測していると述べていました。同様に、サンフランシスコに拠点を置くGlobal Predictionsは、そのAI能力を過大評価し、「最初の規制されたAI金融アドバイザー」であると主張して、専門家のAI駆動型予測を提供していました。
SECは、両社がマーケティングルール（虚偽または誤解を招く広告の配布を禁止するルール）に違反していることを発見しました。DelphiaはSEC提出書類、プレスリリース、およびウェブサイト上で虚偽の声明を行ったとして告訴されました。同時に、Global Predictionsは税損失収穫サービスを提供すると虚偽に主張し、その助言契約に許可されない条項を含めていました。
和解と罰金
SECの所見を承認も否認もせず、DelphiaとGlobal Predictionsは証券法違反を停止することに同意しました。Delphiaは22万5,000ドルの民事罰金を支払うことに合意し、Global Predictionsは17万5,000ドルを支払うことに合意しました。
SECのガリー・ジェンスラー委員長は、AIのような新技術の使用における透明性の重要性を強調し、投資家に害を及ぼす可能性のある誤解を招く声明に対して警告を発しました。SEC執行部門のディレクターであるガルビル・S・グレル氏は、投資家が「AIウォッシング」から保護されることへのコミットメントを強調し、投資業界に対し、AI使用に関する表明が正確であることを確保するよう促しました。
投資家への注意喚起が発出
これらの執行措置に対応し、SECの投資家教育・擁護局は、人工知能に関連する投資詐欺のリスクを強調する投資家アラートを発出しました。
アン・ハンコック、ヘレンアン・リスターマン、ジョン・マルハーンによるSECの調査は、キンバリー・フレデリック、ブレント・ウィルナー、コリー・シュスター、アンドリュー・ディーンによる監督の下で行われ、急速に進化するAI駆動型投資戦略の状況において証券規制への準拠の重要性を浮き彫りにしました。調査には、検査部門のラグニ・ウォーカー、トーマス・グリニョール、ピーター・J・ハッガーティ、および部門のリスク・アンド・ストラテジー・オフィス所属のロベルト・グラッソが協力しました。
DelphiaおよびGlobal Predictionsとの和解は、投資助言業者に対し、AIの使用を正確に表明し、SEC規制を遵守して投資家の保護と市場の健全性を確保するよう警告する役割を果たしています。
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ジョン・パーマー
John Murangiri氏は、市場分析のスキルを身につけてCryptopolitanに参加しました。John（通称JP）はナイロビ大学でマスコミュニケーションおよびメディア研究の学士号を取得し、これまでにInsideBitcoins.comやMetacoingraphで暗号資産市場の洞察を提供してきました。
