Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) предъявила компаниям Delphia и Global Predictions обвинения в использовании искусственного интеллекта

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила о достижении соглашения по обвинениям в адрес двух инвестиционных консультантов, компаний Delphia (USA) Inc. и Global Predictions Inc., за предоставление ложных и вводящих в заблуждение сведений об использовании ими искусственного интеллекта (ИИ). Компании согласились выплатить в общей сложности 400 000 долларов США в качестве гражданских штрафов.

Вводящие в заблуждение заявления об использовании ИИ

Компания Delphia из Торонто ложно заявила о внедрении ИИ и машинного обучения в свой инвестиционный процесс, утверждая, что использует данные клиентов для прогнозирования рыночных тенденций. Аналогичным образом, компания Global Predictions из Сан-Франциско исказила информацию о своих возможностях в области ИИ, заявив, что является «первым регулируемым финансовым консультантом на основе ИИ» и предлагает экспертные прогнозы, основанные на ИИ.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) признала обе фирмы нарушившими Правила маркетинга, которые запрещают распространение ложной или вводящей в заблуждение рекламы. Компания Delphia была обвинена в предоставлении ложных сведений в документах, поданных в SEC, пресс-релизах и на своем веб-сайте. В то же время компания Global Predictions ложно заявляла о предоставлении услуг по оптимизации налоговых потерь и включила недопустимые пункты в свой консультационныйtrac.

Урегулирование и штрафы

Не признавая и не отрицая выводы SEC, компании Delphia и Global Predictions согласились прекратить нарушение законов о ценных бумагах. Delphia согласилась выплатить гражданский штраф в размере 225 000 долларов, а Global Predictions — 175 000 долларов.

Председатель SEC Гэри Генслер подчеркнул важность прозрачности в использовании новых технологий, таких как ИИ, предостерегая от вводящих в заблуждение заявлений, которые могут нанести вред инвесторам. Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC, подчеркнул стремление защитить инвесторов от «отмывания ИИ» и призвал инвестиционную индустрию обеспечить точность своих заявлений об использовании ИИ.

Выпущено предупреждение для инвесторов

В ответ на эти меры по обеспечению соблюдения законодательства Управление по информированию и защите инвесторов Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) выпустило предупреждение для инвесторов, в котором освещаются риски инвестиционного мошенничества, связанного с искусственным интеллектом.

Расследование SEC, проведенное Энн Хэнкок, ХеленЭнн Листерман и Джоном Малхерном под руководством Кимберли Фредерик, Брента Уилнера, Кори Шустера и Эндрю Дина, подчеркивает важность соблюдения правил регулирования рынка ценных бумаг в быстро меняющемся мире инвестиционных стратегий, основанных на искусственном интеллекте. В проведении расследований принимали участие Рагни Уокер, Томас Гриньоль и Питер Дж. Хаггерти из отдела проверок, а также Роберто Грассо из отдела рисков и стратегии.

Достигнутые соглашения с компаниями Delphia и Global Predictions служат напоминанием инвестиционным консультантам о необходимости точно представлять информацию об использовании ими ИИ и соблюдать правила SEC, обеспечивая защиту инвесторов и целостность рынка.