- A SEC aplica sanções à Delphia e Global Predictions por alegações falsas de IA, enfatizando a transparência no uso da tecnologia.
- Consultores de investimento foram alertados contra alegações enganosas de IA e instados a cumprir as regulamentações da SEC para proteger os investidores.
- A SEC emite alertas aos investidores sobre riscos de fraude relacionada a investimentos com IA em resposta a ações de aplicação da lei.
A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou acusações resolvidas contra dois consultores de investimento, Delphia (USA) Inc. e Global Predictions Inc., por fazerem declarações falsas e enganosas sobre o seu uso de inteligência artificial (IA). As empresas concordaram em pagar um total de US$ 400.000 em multas civis.
Declarações enganosas sobre o uso de IA
A Delphia, sediada em Toronto, afirmou falsamente incorporar IA e aprendizagem automática no seu processo de investimento, afirmando utilizar dados dos clientes para prever tendências de mercado. Da mesma forma, a Global Predictions, sediada em São Francisco, distorceu as suas capacidades de IA, afirmando ser o “primeiro consultor financeiro de IA regulamentado” e oferecendo previsões especializadas impulsionadas por IA.
A SEC considerou que ambas as empresas violaram a Regra de Marketing, que proíbe a disseminação de anúncios falsos ou enganosos. A Delphia foi acusada de fazer declarações falsas em apresentações à SEC, comunicados à imprensa e no seu site. Ao mesmo tempo, a Global Predictions afirmou falsamente oferecer serviços de colheita de perdas fiscais e incluiu cláusulas não permitidas no seu contrato de consultoria.
Acordo e multas
Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a Delphia e a Global Predictions concordaram em abster-se de violar as leis de valores mobiliários. A Delphia concordou em pagar uma multa civil de US$ 225.000, enquanto a Global Predictions concordou em pagar US$ 175.000.
O presidente da SEC, Gary Gensler, enfatizou a importância da transparência no uso de novas tecnologias como a IA, alertando contra alegações enganosas que poderiam prejudicar os investidores. Gurbir S. Grewal, Diretor da Divisão de Aplicação da SEC, sublinhou o compromisso de proteger os investidores da ‘lavagem de IA’ e instou a indústria de investimento a garantir que as suas representações sobre o uso de IA são precisas.
Alerta emitido para investidores
Em resposta a estas ações de aplicação, o Escritório de Educação e Advocacia do Investidor da SEC emitiu um Alerta ao Investidor destacando os riscos de fraude de investimento relacionada com a inteligência artificial.
A investigação da SEC, conduzida por Anne Hancock, HelenAnne Listerman e John Mulhern, com supervisão de Kimberly Frederick, Brent Wilner, Corey Schuster e Andrew Dean, sublinha a importância da conformidade com as regulamentações de valores mobiliários no cenário em rápida evolução das estratégias de investimento impulsionadas por IA. Ragni Walker, Thomas Grignol e Peter J. Haggerty da Divisão de Exames, juntamente com Roberto Grasso do Escritório de Risco e Estratégia da Divisão, assistiram nas investigações.
Os acordos alcançados com a Delphia e a Global Predictions servem como um lembrete aos consultores de investimento de representarem com precisão o seu uso de IA e de cumprirem as regulamentações da SEC, garantindo a proteção dos investidores e a integridade do mercado.
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John Palmer
John Murangiri chegou à Cryptopolitan com habilidades em análise de mercado. John (também conhecido como JP) formou-se na Universidade de Nairobi com bacharelado em comunicação social e estudos de mídia. Ele já contribuiu anteriormente com insights sobre o mercado de criptomoedas para InsideBitcoins.com e Metacoingraph.
