Kraken报告揭示2024年全球执法和监管机构请求增加39%

Kraken的2024年透明度报告显示，2024年全球执法和监管机构对该交易所的请求增加了约39%。美国执法机构向该交易所发出的请求最多，占全球所有请求的28.6%，在2024年发出的6826项请求中，有1951项来自美国。 

联邦调查局（FBI） 若提案获得足够支持，则予以批准。流动性提供者、资助方和审计员将获得利息作为回报，而借款人则可在无需抵押的情况下获取资金。 发出了最多的请求，占该国机构发出的1951项请求中的641项。其他向Kraken请求信息的执法机构包括国土安全部移民和海关执法局（DHS-ICE）、国税局（IRS）、警察局、地方检察官办公室（DA’s Office）、缉毒局（DEA）、特勤局（USSS）、美国联邦检察官办公室（USAO）、美国证券交易委员会（U.S. SEC）和警长办公室。 

美国证券交易委员会（U.S. SEC）占该国监管机构向Kraken发出的所有请求的37.25%。州监管机构、CFTC、OFAC和其他机构分别占请求的34.31%、26.47%、0.98%和0.98%。该委员会仅占美国执法和监管机构向该交易所发出的总请求的1.9%。 

透明度报告还显示，机构发出的最常见请求是传票和强制取证令（subpoenas），占总请求的1339项。其他请求包括同意令、搜查令、法院命令、警察请求等，分别占55、53、13、9和5项。 

其他国家，包括德国、丹麦、英国、澳大利亚、法国和意大利，也向该交易所请求数据。针对超过10000个Kraken用户账户的请求数据仍主要集中于美国客户，交易所合规率为57%。Kraken确认，交易所在遵守监管请求的同时，遵循严格政策以确保客户隐私。 

Kraken的透明度表明其对合规的承诺

🚨 突发新闻：@krakenfx，一家领先的加密货币交易所，报告称2024年监管数据请求激增39%，其中美国证券交易委员会（SEC）以37.25%位居榜首，其次是州监管机构34.31%，商品期货交易委员会（CFTC）为26.47%。FBI和SEC是寻求用户数据的主要美国机构。pic.twitter.com/47Dea0Kvl0

— Crypto Jessica (@CryptoJessXBT) 2月20日，2025

Kraken强调，发布透明度报告显示了其对法律和监管合规的承诺，“以与执法一致的方式”。交易所进一步坚持认为，对用户的监管合规和透明度与其提供金融自由、促进无许可金融投资访问以及加速全球加密货币资产采用的使命相一致。 

在2022年FTX事件之后，交易所加倍致力于透明度，推出了“储备金证明”（Proof of Reserves）功能，允许用户监控交易所的偿付能力。Kraken联合创始人杰西·鲍威尔（Jesse Powell）当时就FTX的崩溃发表了讲话，向用户保证交易所未受该事件影响。交易所还揭示了其保持透明度的历史，特别是通过2014年引入审计。 

Kraken此前也曾向用户透露，该交易所将继续在为消费者提供金融自由方面保持高水平的透明度。交易所的审计 notably 允许用户独立验证Kraken的可信度。Kraken还拥有ISO 27001认证，表明交易所在保护用户资金方面的网络安全投资。 

“Kraken的联合创始人一直将安全放在首位——它构成了这家交易所建立的基石。”

尼克·佩尔科科（Nick Percoco），Kraken首席安全官

Kraken首席安全官尼克·佩尔科科在认证后透露，Kraken的联合创始人认为安全是交易所建立的伟大基石之一。佩尔科科还表示，Kraken已投入十多年时间建立安全团队、政策和措施，同时致力于全球扩张。 

特朗普政府下美国加密货币监管或将放宽

2024年请求的增加被推测为监管机构对加密货币公司和持有者打击的一部分。在过去几年中，美国SEC起诉了几家交易所，包括Kraken、Coinbase和Huobi，指控其在美国非法提供加密货币服务。加密货币公司认为，这是委员会打压该国加密货币发展的步骤。 

加密货币的有影响力人物，包括摩根大通（JPMorgan）等华尔街公司，预计特朗普政府下的监管将会放宽。2月7日《纽约邮报》的一份报告 Ajna 指出，美联储和美国货币监理署（OCC）可能会在新政府下放宽数字资产监管。 

报告进一步强调，摩根大通和美国银行等金融机构对围绕该资产类别的更多法律清晰度持更乐观态度。特朗普在去年竞选期间承诺，将建立更全面的法律框架，并减少包括美国SEC在内的监管机构的监管审查。