SEC нацелилась на Kraken — Крупная криптобиржа находится под расследованием

Kraken, крупная криптовалютная биржа, подверглась расследованию со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) по обвинениям в нарушении правил ценных бумаг.

SEC изучает, предлагала ли биржа незарегистрированные ценные бумаги американским клиентам, и считается, что расследование находится на продвинутой стадии. Личность токенов или предложений, о которых идет речь, остается неизвестной.

Значение расследования Kraken для криптоиндустрии

После краха FTX в конце прошлого года внимание властей стало более пристально сосредоточено на криптовалютном бизнесе. SEC утверждает, что большинство торгуемых токенов являются ценными бумагами и должны подпадать под действие ее законов, поэтому любое урегулирование с агентством может оказать давление на другие криптокомпании, чтобы они вели переговоры с регулятором.

Цель усилий председателя SEC Гэри Генслера по регулированию криптовалют в 2023 году заключается в обеспечении того, чтобы криптовалютные биржи и кредитные платформы соответствовали применимым законам. Это может произойти либо путем регистрации компаний в SEC, либо путем принятия против них мер принудительного исполнения.

Генеральный директор Kraken Дэйв Рипли заявил, что компания освобождена от требований регистрации биржи в SEC, поскольку она не занимается ценными бумагами. В свою очередь, Гэри Генслер неоднократно заявлял, что он рассматривает все криптовалюты, кроме Биткоина, как ценные бумаги.

Потенциальные результаты расследования

Наблюдатели отрасли с замиранием сердца ждут завершения расследования Kraken, проведенного SEC. Расследования, проводимые SEC, не обязательно заканчиваются мерами принудительного исполнения; тем не менее, они могут привести к наложению штрафов на компании и физических лиц и применению различных видов санкций.

SEC не предъявила Kraken конкретных обвинений в маркетинге незарегистрированных ценных бумаг, но, если вина будет доказана, биржа может столкнуться с серьезными штрафами.

Объем торгов Kraken превышает 650 млн долларов в день, что делает ее третьей по величине криптовалютной биржей в мире. Хотя корпорация поддерживает более 185 цифровых валют, неизвестно, сколько из них доступны клиентам в Соединенных Штатах.

Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США и биржа достигли соглашения по поводу претензий к бирже за нарушение санкций США против Ирана в конце прошлого года, хотя это не связано с текущим делом.

В рамках соглашения корпорация обязалась выплатить сумму, несколько превышающую 360 000 долларов, а также инвестировать 100 000 долларов в соблюдение санкций.

Один из конкурентов Kraken, Coinbase, в настоящее время является предметом расследования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) в отношении листинга токенов.

Хотя агентство не обвиняло Coinbase конкретно в маркетинге незарегистрированных ценных бумаг, в иске против бывшего сотрудника Coinbase и двух лиц за инсайдерскую торговлю оно обозначило определенные токены, доступные на бирже, как ценные бумаги.

В целом, расследование SEC в отношении Kraken является большим делом для криптовалютного сектора, поскольку правительство намерено заставить криптобиржи и кредитные платформы соблюдать закон.

Решение по расследованию может создать прецедент для будущих регуляторных разбирательств и иметь далеко идущие последствия для отрасли.