La SEC punta su Kraken: il principale exchange di criptovalute è sotto indagine
La SEC rivolge la sua attenzione a Kraken
- La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti sta esaminando le accuse secondo cui Kraken ha violato le normative sui titoli e ha avviato un'indagine nei confronti dell'azienda.
- Le indagini condotte dalla SEC possono portare a diverse forme di sanzioni, tra cui multe pecuniarie, da imporre ad organizzazioni e individui.
Kraken, un importante exchange di criptovalute, è stato posto sotto indagine dalla Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti per presunte violazioni delle norme sui titoli.
La SEC sta esaminando se l'exchange abbia offerto titoli non registrati ai clienti americani e si dice che l'indagine sia in una fase avanzata. L'identità dei token o delle offerte in questione rimane sconosciuta.
Importanza di un'indagine su Kraken per il settore crypto
Dopo la scomparsa di FTX alla fine dello scorso anno, l'attenzione delle autorità si è concentrata più intensamente sul settore delle criptovalute. La SEC ha sostenuto che la maggior parte dei token scambiati sono titoli e dovrebbero essere soggetti alle sue leggi, quindi qualsiasi accordo con l'agenzia potrebbe esercitare pressione su altre aziende crypto per negoziare accordi con il regolatore.
Lo scopo degli sforzi di regolamentazione delle criptovalute del presidente della SEC Gary Gensler nel 2023 è garantire che gli exchange di criptovalute e le piattaforme di prestito siano conformi alle leggi applicabili. Questo potrebbe avvenire sia facendo registrare le aziende presso la SEC, sia avviando procedimenti di enforcement nei loro confronti.
Il CEO di Kraken, Dave Ripley, ha dichiarato che la società è esente dai requisiti di registrazione come exchange presso la SEC poiché non tratta titoli. Al contrario, Gary Gensler ha dichiarato più volte che considera tutte le criptovalute diverse da Bitcoin come titoli.
I potenziali esiti dell'indagine
Gli osservatori del settore attendono con il fiato sospeso la conclusione dell'indagine su Kraken condotta dalla SEC. Le indagini condotte dalla SEC non necessariamente si concludono con azioni di enforcement; tuttavia, possono portare a multe per aziende e individui e a vari tipi di sanzioni.
Kraken non è stata esplicitamente accusata dalla SEC di commercializzare titoli non registrati, ma se dichiarata colpevole, l'exchange potrebbe affrontare multe severe.
Kraken ha un volume di scambi giornaliero di oltre 650 milioni di dollari, rendendola il terzo exchange di criptovalute più grande al mondo. Sebbene la società supporti oltre 185 valute digitali, non è noto quanti siano accessibili ai clienti negli Stati Uniti.
L'Office of Foreign Assets Control del Tesoro degli Stati Uniti e l'exchange hanno negoziato un accordo riguardo alle accuse di violazione delle sanzioni statunitensi contro l'Iran alla fine dello scorso anno, sebbene questo sia unrelated.
Come parte dell'accordo, la società si è impegnata a effettuare un pagamento di poco superiore a 360.000 dollari, oltre a un investimento di 100.000 dollari nella conformità alle sanzioni.
Uno dei rivali di Kraken, Coinbase, è ora oggetto di un'indagine della Securities and Exchange Commission (SEC) riguardo alle sue quotazioni di token.
Sebbene l'agenzia non abbia accusato esplicitamente Coinbase di commercializzare titoli non registrati, in una denuncia contro un ex dipendente di Coinbase e due individui per insider trading, ha designato alcuni token disponibili sull'exchange come titoli.
Nel complesso, l'indagine della SEC su Kraken è una questione di grande importanza per il settore delle criptovalute, poiché il governo intende obbligare gli exchange di criptovalute e le piattaforme di prestito a conformarsi alla legge.
La decisione nell'indagine potrebbe stabilire un precedente per futuri procedimenti normativi e avere conseguenze di vasta portata per il settore.
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Jai Hamid
Jai Hamid si occupa di criptovalute, mercati azionari, tecnologia, economia globale ed eventi geopolitici che influenzano i mercati da 6 anni. Ha collaborato con pubblicazioni focalizzate sulla blockchain, tra cui AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, per analisi di mercato, grandi aziende, regolamentazione e tendenze macroeconomiche. Si è formata presso la London School of Journalism e ha condiviso tre volte le sue analisi sui mercati delle criptovalute su una delle principali reti televisive dell'Africa.
