SEC fixa seus olhos na Kraken — Grande exchange de criptomoedas sob investigação
SEC volta sua atenção para a Kraken
- A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) está investigando alegações de que a Kraken violou regulamentações de valores mobiliários e abriu um inquérito contra a empresa.
- Investigações conduzidas pela SEC podem resultar em diferentes formas de punição, incluindo multas monetárias, impostas a organizações e pessoas.
A Kraken, uma exchange de criptomoedas proeminente, está sob investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) por alegações de violação das regras de valores mobiliários.
A SEC está examinando se a exchange ofereceu valores mobiliários não registrados a clientes americanos, e a investigação diz-se estar em estágio avançado. A identidade dos tokens ou ofertas em questão permanece desconhecida.
Significado de uma investigação da Kraken no setor de criptomoedas
Após o colapso da FTX no final do ano passado, a atenção das autoridades tem sido focada mais intensamente no setor de criptomoedas. A SEC argumentou que a maioria dos tokens negociados são valores mobiliários e devem estar sujeitos às suas leis, portanto, qualquer acordo com a agência pode pressionar outras empresas de criptomoedas a negociar arranjos com o regulador.
O objetivo dos esforços de regulamentação de criptomoedas do presidente da SEC, Gary Gensler, em 2023, é garantir que as exchanges de criptomoedas e plataformas de empréstimo estejam em conformidade com as leis aplicáveis. Isso pode acontecer either registrando as empresas com a SEC ou tomando medidas de aplicação contra elas.
O CEO da Kraken, Dave Ripley, disse que a empresa está isenta dos requisitos de registro de exchange da SEC, pois não negocia valores mobiliários. Em contraste, Gary Gensler declarou em várias ocasiões que ele vê todas as criptomoedas, exceto o Bitcoin, como valores mobiliários.
Os possíveis resultados da investigação
Observadores do setor estão esperando com a respiração suspensa pela conclusão da investigação da Kraken conduzida pela SEC. Investigações conduzidas pela SEC podem não necessariamente terminar em ação de aplicação; no entanto, elas podem levar a empresas e indivíduos a serem multados e sujeitos a vários tipos de sanções.
A Kraken não foi acusada explicitamente pela SEC de comercializar valores mobiliários não registrados, mas, se considerada culpada, a exchange pode enfrentar multas severas.
A Kraken tem mais de US$ 650 milhões em volume de negociação diário, tornando-a a terceira maior exchange de criptomoedas do mundo. Embora mais de 185 moedas digitais sejam suportadas pela corporação, não se sabe quantas estão acessíveis aos clientes nos Estados Unidos.
O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Tesouro dos EUA e a exchange negociaram um acordo sobre alegações de que a exchange violou as sanções dos EUA contra o Irã no final do ano passado, embora isso seja não relacionado.
Como parte do acordo, a corporação se comprometeu a fazer um pagamento de um pouco mais de US$ 360.000, além de um investimento de US$ 100.000 em conformidade com sanções.
Um dos rivais da Kraken, a Coinbase, agora é alvo de uma investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) sobre suas listagens de tokens.
Embora a agência não tenha acusado especificamente a Coinbase de comercializar valores mobiliários não registrados, em uma queixa contra um ex-funcionário da Coinbase e duas pessoas por insider trading, ela designou certos tokens disponíveis na exchange como valores mobiliários.
No geral, a investigação da SEC à Kraken é um grande negócio para o setor de criptomoedas, já que o governo pretende forçar exchanges de criptomoedas e plataformas de empréstimo a cumprir a lei.
A decisão na investigação pode estabelecer um precedente para processos regulatórios futuros e ter consequências de longo alcance para a indústria.
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Jai Hamid
Jai Hamid cobre criptomoedas, mercados de ações, tecnologia, economia global e eventos geopolíticos que afetam os mercados há 6 anos. Ela trabalhou com publicações focadas em blockchain, incluindo AMB Crypto, Coin Edition e CryptoTale, em análises de mercado, grandes empresas, regulamentação e tendências macroeconômicas. Formada na London School of Journalism, ela compartilhou insights sobre o mercado de criptomoedas três vezes em uma das principais redes de TV da África.
