A SEC mira na Kraken — Grande corretora de criptomoedas sob investigação

A Kraken, uma importante corretora de criptomoedas, está sendo investigada pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) por supostas violações das normas de valores mobiliários.

A SEC está investigando se a corretora ofereceu títulos não registrados a clientes americanos, e a investigação encontra-se em estágio avançado. Adentdos tokens ou das ofertas em questão permanece desconhecida.

Significado da investigação da Kraken para o setor de criptomoedas

Após o colapso da FTX no final do ano passado, a atenção das autoridades se voltou mais intensamente para o mercado de criptomoedas. A SEC argumentou que a maioria dos tokens negociados são valores mobiliários e devem estar sujeitos às suas leis, portanto, qualquer acordo com a agência pode pressionar outras empresas de criptomoedas a negociarem acordos com o órgão regulador.

O objetivo dos esforços do presidente da SEC, Gary Gensler, para regulamentar as criptomoedas em 2023 é garantir que as corretoras e plataformas de empréstimo de criptomoedas estejam em conformidade com as leis aplicáveis. Isso pode ocorrer por meio do registro das empresas na SEC ou pela instauração de processos administrativos contra elas.

O CEO da Kraken, Dave Ripley, afirmou que a empresa está isenta dos requisitos de registro na SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) por não negociar valores mobiliários. Em contrapartida, Gary Gensler declarou em diversas ocasiões que considera todas as criptomoedas, com exceção Bitcoin como valores mobiliários.

Os possíveis resultados da investigação

Observadores do setor aguardam ansiosamente a conclusão da investigação sobre a Kraken, conduzida pela SEC. Investigações da SEC nem sempre resultam em medidas punitivas; contudo, podem levar à aplicação de multas e sanções diversas a empresas e indivíduos.

A Kraken não foi explicitamente acusada pela SEC de comercializar títulos não registrados, mas, se comprovada a culpa, a corretora poderá enfrentar multas severas.

A Kraken possui um volume diário de negociação superior a US$ 650 milhões, o que a torna a terceira maior corretora de criptomoedas do mundo. Embora a empresa suporte mais de 185 moedas digitais, não se sabe quantas delas estão disponíveis para clientes nos Estados Unidos.

O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos EUA e a bolsa negociaram um acordo no final do ano passado em relação às alegações de que a bolsa teria violado as sanções americanas contra o Irã, embora isso não esteja relacionado ao caso em questão.

Como parte do acordo, a empresa se comprometeu a efetuar um pagamento de pouco mais de US$ 360.000, além de um investimento de US$ 100.000 em medidas de conformidade com as sanções.

Um dos concorrentes da Kraken, a Coinbase, está agora sob investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) em relação à listagem de seus tokens.

Embora a agência não tenha acusado especificamente a Coinbase de comercializar valores mobiliários não registrados, em uma denúncia contra um ex-funcionário da Coinbase e dois indivíduos por uso de informações privilegiadas, ela classificou certos tokens disponíveis na exchange como valores mobiliários.

De modo geral, a investigação da SEC sobre a Kraken é um assunto de grande importância para o setor de criptomoedas, visto que o governo pretende obrigar as corretoras e plataformas de empréstimo de criptomoedas a cumprirem a lei.

A decisão na investigação poderá criar umdent para futuros processos regulatórios e ter consequências de longo alcance para o setor.