La SEC pone la mira en Kraken: un importante exchange de criptomonedas está bajo investigación

Kraken, un importante exchange de criptomonedas, ha sido investigado por la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) por acusaciones de violar las reglas de valores.

La SEC está investigando si la bolsa ofreció valores no registrados a clientes estadounidenses, y se dice que la investigación se encuentra en una etapa avanzada. Se desconoce ladentde los tokens u ofertas en cuestión.

La importancia de la investigación sobre Kraken en la industria de las criptomonedas

Tras la desaparición de FTX a finales del año pasado, la atención de las autoridades se ha centrado con mayor intensidad en el sector de las criptomonedas. La SEC ha argumentado que la mayoría de los tokens que se negocian son valores y, por lo tanto, deben estar sujetos a su legislación, por lo que cualquier acuerdo con la agencia podría presionar a otras empresas de criptomonedas para que negocien acuerdos con el regulador.

El objetivo de las iniciativas de regulación de criptomonedas del presidente de la SEC, Gary Gensler, hasta 2023 es garantizar que las plataformas de intercambio y préstamo de criptomonedas cumplan con la legislación aplicable. Esto podría lograrse mediante el registro de las empresas ante la SEC o la aplicación de medidas coercitivas contra ellas.

El director ejecutivo de Kraken, Dave Ripley, ha declarado que la compañía está exenta de los requisitos de registro bursátil de la SEC, ya que no opera con valores. Por el contrario, Gary Gensler ha declarado en numerosas ocasiones que considera todas las criptomonedas, excepto Bitcoin como valores.

Los posibles resultados de la investigación

Los analistas del sector esperan con gran expectación la conclusión de la investigación sobre Kraken realizada por la SEC. Las investigaciones de la SEC no necesariamente culminan en medidas coercitivas; sin embargo, pueden dar lugar a multas y sanciones de diversa índole para empresas e individuos.

La SEC no ha acusado explícitamente a Kraken de comercializar valores no registrados, pero si se demuestra su culpabilidad, la bolsa podría enfrentarse a severas multas.

Kraken tiene un volumen de operaciones diario de más de 650 millones de dólares, lo que la convierte en la tercera plataforma de intercambio de criptomonedas más grande del mundo. Si bien la corporación admite más de 185 criptomonedas, se desconoce cuántas están disponibles para los clientes en Estados Unidos.

La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de Estados Unidos y la bolsa negociaron un acuerdo respecto a las reclamaciones de que la bolsa violó las sanciones estadounidenses contra Irán a fines del año pasado, aunque esto no está relacionado.

Como parte del acuerdo, la corporación se ha comprometido a realizar un pago de algo más de 360.000 dólares además de una inversión de 100.000 dólares en el cumplimiento de las sanciones.

Uno de los rivales de Kraken, Coinbase, ahora es objeto de una investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) sobre sus listados de tokens.

Aunque la agencia no ha acusado específicamente a Coinbase de comercializar valores no registrados, en una denuncia contra un ex empleado de Coinbase y dos personas por uso de información privilegiada, sí designó ciertos tokens disponibles en el intercambio como valores.

En general, la investigación de la SEC sobre Kraken es un gran problema para el sector de las criptomonedas, ya que el gobierno pretende obligar a los intercambios de criptomonedas y a las plataformas de préstamos a cumplir con la ley.

La decisión de la investigación podría sentar undent para futuros procedimientos regulatorios y tener consecuencias de gran alcance para la industria.