La SEC dirige su mirada hacia Kraken — Un importante exchange de criptomonedas bajo investigación

Kraken, un destacado exchange de criptomonedas, ha sido objeto de investigación por parte de la Comisión de Valores y Bolsa de Estados Unidos (SEC) debido a alegaciones de incumplimiento de las normas sobre valores.

La SEC está examinando si el exchange ofreció valores no registrados a clientes estadounidenses, y se dice que la investigación está en una etapa avanzada. La identidad de los tokens o ofertas en cuestión sigue siendo desconocida.

Repercusiones de una investigación a Kraken en el sector de las criptomonedas

Tras el colapso de FTX a finales del año pasado, la atención de las autoridades se ha centrado con más intensidad en el sector de las criptomonedas. La SEC ha argumentado que la mayoría de los tokens negociados son valores y deben estar sujetos a sus leyes, por lo que cualquier acuerdo con el organismo podría ejercer presión sobre otras empresas de criptomonedas para que negocien arreglos con el regulador.

El propósito de los esfuerzos del presidente de la SEC, Gary Gensler, por regular las criptomonedas en 2023 es garantizar que los intercambios y plataformas de préstamos de criptoactivos cumplan con las leyes aplicables. Esto podría lograrse mediante el registro de las empresas ante la SEC o mediante procedimientos de aplicación de la ley en su contra.

Dave Ripley, CEO de Kraken, ha declarado que la empresa está exenta de los requisitos de registro como intercambio ante la SEC, ya que no opera con valores. Por el contrario, Gary Gensler ha declarado en múltiples ocasiones que considera que todas las criptomonedas, excepto Bitcoin, son valores.

Los posibles resultados de la investigación

Los observadores del sector aguardan con gran expectación la conclusión de la investigación sobre Kraken llevada a cabo por la SEC. Las investigaciones de la SEC no necesariamente culminan en acciones de aplicación de la ley; sin embargo, pueden derivar en multas para empresas e individuos y en diversos tipos de sanciones.

La SEC no ha acusado explícitamente a Kraken de comercializar valores no registrados, pero si se demuestra su culpabilidad, el intercambio podría enfrentar multas severas.

Kraken tiene un volumen de negociación diario superior a 650 millones de dólares, lo que la convierte en el tercer mayor intercambio de criptoactivos del mundo. Aunque la corporación admite más de 185 monedas digitales, aún no se sabe cuántas están disponibles para los clientes en Estados Unidos.

La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Tesoro de EE. UU. y el exchange negociaron un acuerdo sobre las acusaciones de que el exchange violó las sanciones de EE. UU. contra Irán a finales del año pasado, aunque esto no está relacionado.

Como parte del acuerdo, la corporación se ha comprometido a realizar un pago de algo más de 360.000 dólares, además de una inversión de 100.000 dólares en cumplimiento de las sanciones.

Uno de los rivales de Kraken, Coinbase, es ahora objeto de una investigación por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) sobre sus listados de tokens.

Aunque la agencia no ha acusado específicamente a Coinbase de comercializar valores no registrados, en una demanda contra un ex empleado de Coinbase y dos individuos por trading con información privilegiada, designó ciertos tokens disponibles en el exchange como valores.

En general, la investigación de la SEC contra Kraken es un gran asunto para el sector de las criptomonedas, ya que el gobierno tiene la intención de obligar a los exchanges de criptomonedas y plataformas de préstamos a cumplir la ley.

La decisión en la investigación podría establecer un precedente para futuros procedimientos regulatorios y tener consecuencias de gran alcance para la industria.